2017年辽宁省基金从业资格：风险分散化试题.docxVIP

2017年辽宁省基金从业资格：风险分散化试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会2、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司3、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。 A．ETF可采取场内认购和场外认购方式 B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购4、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。 A．3 B．5 C．10 D．125、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。 A．书面代销协议 B．书面委托协议 C．书面交易协定 D．书面合作协议6、____在预