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技术转移中的知识产权问题 杨林村 科技部高技术研究发展中心 科技部知识产权事务中心 副主任 2009年8月  向广东的企业学习技术转移的经验 广东是技术转移数量最多的省份之一 技术转移活跃 经济效益显著 可学习、借鉴、总结的经验最多 以东南大学PDP显示技术的发明开发、产业化为案例，引发技术转移的 知识产权问题 东南大学PDP显示技术的发展历程 1999年提出技术发明构想 2000年申请专利 2001年研制出基本功能样机 2003年研制出彩色显示样机 2004年开始洽谈许可证转让（未成功） 2007年与雄猫集团合作成立华显公司 2009年实现工业化试生产 洽谈过程中几种典型的许可证转让方式 1、跨国大公司（如松下）：高价购并，买断权利和团队 2、国内大企业（如海信）：技术入股成立新公司，东南大学团队作为技术支持，共同申请国家支持（资金、土地等） 3、台湾公司（中华映管）：出生产技术团队，资金与东南大学共担风险 4、投资公司：炒概念，再融资 由此案例可以引出我们思考的问题 一、技术转移中知识产权许可、转让的地位 二、知识产权的许可、转让是博弈、对价的过程 三、知识产权在技术转移中的价值 四、知识产权许可、转让合同中应注意的事项 五、国家计划成果知识产权的归属及许可转让问题 一、技术转移中知识产权许可、转让的地位 技术转移是包括知识、技能、权利转移的大概念 其中涉及到知识产权的归属、使用、获利、处分等知识产权的许可、转让问题 而技术咨询、培训、服务等转移行为不属于知识产权的许可、转让 可以把知识产权的许可、转让理解为技术转移中较为高端、复杂的部分 二、知识产权的许可、转让时市场经营中的博弈、对价行为 是综合实力的博弈 经济实力 技术实力 商务谈判能力 与兵无定式一样，知识产权许可、转让也没有固定程式 案例：对技术成熟度的选择（东南大学DVD案） 技术构思→实验室成果→小试、中试→规模 化生产技术 选择点：选择南个阶段的技术是双方实力对接的结果 实力弱：只能接受相对成熟的技术，反之 实力强：可接受靠上游的不成熟技术 案例：谈判能力（中石化催化剂案、DVD案） 中石化充分了解了竞争对手专利情况，四诉四胜 DVD案不能有效提出无用专利，只能就范 三、受到知识产权保护之技术的价值 知识产权权利化的技术价值倍增 由于具有创新性往往具有技术先进性 受到知识产权保护就享有一段时间的专有权（垄断地位） 先进性与享有特权的技术具有较高的竞争优势（或潜在优势），其价值自然提高，无权利的技术其价值大打折扣。 （案例：东南大学与研究所价值比较） 对知识产权归属等状态的评判 —核实其真实的权利归属（尤其是商业秘密） —分析专利性的瑕疵（避免可能的专利无效） —明确专利的保护时限 —是否已经许可他人，可能降低独占水平等 对打包许可要具体分析 —将专利群打包许可有利于许可人，反之不利于被许可人 —要认真分析，剃除无效无用的专利，降低其要价 知识产权许可、转让谈判能力与技巧的提高基于学习和积累。因此对专利等知识产权的检索，分析要早做准备，不能临时抱佛脚。 对知识产权价值的预估不能完全依赖资产评估机构 —实际交易（许可，转让）中的价值与权利状态直接相关，且差异极大 —资产评估一般套用物权转让的办法，不一定能反映真实交易的价值 —真实交易价值可参考许估值，但最终是博弈的结果 四、技术合同中应注意的问题 主要介绍权利的约定和技术标的的约定 （一）、技术合同中的权利约定 关于“权利”的用语 ——以法律规定的“权利”为准，如《物权法》、《专利法》、《著作权法》、《商标法》、《反不当竞争法》等规定的有关民事权利。 例如： 专利权，包括发明、实用新型、外观设计； 著作权及邻接权； 商标权，包括商标类别、驰名商标、原产地标识等； 商业秘密； 集成电路布图保护权； 植物新品种权等。 合同涉及技术的“权利”状态要描述清楚 ——归属（包括专利所有人、共有人，商标所有人等）。 ——权利形态（如专利权及其申请、授权、时效等情况、技术秘密等）。 ——公知技术可以写明公知或不写权利状态（技术咨询、服务合同中涉及公知技术）。 3、许可、转让的权利状态要约定清楚 转让（俗称买断） ——专利权、商标权转让法律规定比较清晰，可按规定程序履行 ——著作权、商业秘密的转让要约定清楚 许可 ——一般可分为：独占许可、独家许可和普通许可 ——但具体的权利义务一定要约定清楚 ——分许可 （二）、技术合同的标的要