【试题】第04章证 券投资基金的监管.docxVIP

第04章 证券投资基金的监管第1题()不是我国基金监管的目标。A:降低非系统风险B:保护投资者利益C:保证市场的公平、效率和透明D:推动基金业的规范发展第2题基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A．基金投资者B．日常机构C．基金托管人D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人第3题连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A．0.5B．1C．2D．3第4题基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内接触对其采取的有关措施。A．3B．5C．7D．10第5题赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。A．利息收入B．投资收益C．其他收入D．公允价值变动损益第6题注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。A．基金合同草案B．招募说明书草案C．律师事务所出具的律师意见书D．基金宣传推介材料第7题目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．发起人B．基金销售机构C．基金管理人D．发行债券的企业第8题目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。A．股票类B．债券类C．货币市场D．以上都不是第9题基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A．3B．6C．12D．36第10题基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A．真实性、准确性和完整性B．及时性、真实性和效益性C．规范性、完整性和及时性D．真实性、准确性和实用性第11题公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A．固有财产B．风险准备金C．基金资产D．银行贷款第12题2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A．中国证监会B．中国银监会C．中国证券业协会D．中国基金业协会第13题设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A．7B．10C．15D．30。第14题中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A．2；1B．3；2C．5；3D．3；1第15题基金的财务会计报告通常不包括（）。A．年报B．季报C．周报D．月报第16题私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A．100B．300C．500D．1000第17题基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A．30B．60C．90D．180第18题以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A．对证券投资业绩进行预测B．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D．基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露第19题依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A．50B．100C．200D．500第20题申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A．证券业协会B．证监会C．银监会D．基金业协会第21题下列说法错误的是（）。A．投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立B．基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效C．基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效D．基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担第22题下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。A．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益第23题下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A．增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除B．收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C．基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D．提供增值服务和签订服务协议的主体应当是