6-基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施的说明_Llinks.doc

C基金管理有限公司(筹)就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定有效的业务规则和措施的情况说明 为保证特定客户资产管理业务(以下简称“特定资产管理业务”)公平有效地运作, 防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为, 基金管理有限公司(以下简称“基金”、“公司”)根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的相关规定, 设立了独立的专户投资部, 从组织架构上将特定资产管理业务与其他资产管理业务进行了隔离, 并且专门制定了《特定客户资产管理业务防范利益输送及利益冲突制度》, 现从以下方面就前述制度安排加以情况说明: 职业道德规范 规定特定资产管理业务的从业人员(以下简称“从业人员”)按照《基金管理有限公司员工行为守则》(以下简称“《员工行为守则》”)的要求, 以诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责的态度从事特定资产管理业务。公司严格规定了对从业人员在从事特定资产管理业务时的行为要求。并规定从业人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识, 强化投资风险管理, 提高风险管理水平, 审慎开展投资活动。投研人员应当独立、客观地履行职责, 在做出投资建议或者进行投资活动时, 不受他人干预, 在授权范围内就投资、研究等事项做出客观、公正的独立判断。公司所有员工在入职时必须学习公司各项制度, 包括《员工行为守则》等并签署相关的《确认书》, 而且需接受严格的入岗前的培训, 各项措施都是为了保证和加强从业人员的法律和职业道德意识, 规范其从业行为。 权限管理 建立了严格的授权体系。在兼顾效率与风险平衡的情况下, 按照业务及工作程序从上至下逐级实施授权审批程序, 各级人员在授权范围类履行职责, 不得越权行事, 公司相关部门需不定期对授权制度的执行情况进行监察及回顾。各类核心业务系统中也均设置了相应的权限管理策略, 仅授权人员可以进入相关系统, 并且仅能接触与该人员工作相关的内容, 以保证各个系统的独立性, 严防利益输送和利益冲突风险。 人员和办公场所设置 设立专门的专户投资部, 负责特定资产管理的投资业务。并为特定资产管理业务配备单独的投资经理, 投资经理与证券投资基金经理不相互兼任, 配备单独的监察经理负责特定资产管理的监察稽核工作。特定资产的会计核算和估值也由专门的人员单独负责, 并独立设立账户、分账管理、独立核算、估值和清算, 确保特定资产在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面独立于其他资产。同时根据不同的部门、不同的岗位进行门卡权限设置, 以保证公司进出的安全及禁入部门的资产及信息安全。未经授权, 无关人员不得进入特定资产管理业务的办公场所。 投资交易监控 将特定资产的投资管理职能和交易执行职能相隔离, 建立和完善公平的交易分配制度。公平交易原则为: 价格优先、时间优先、综合平衡、比例实施, 保证交易在各投资组合间的公正, 保证各投资组合间的利益公平确保公平。同时实现交易可操作、可稽核、可持续。公司对特定资产管理业务涉及的关联交易等异常交易实行监控报告制度, 公司投资监控人员在监控过程中如果发现涉嫌违背公平交易的行为, 可及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。 禁止和限制性行为 对从业人员从事特定资产管理业务规定了严格的禁止及限制性行为。除了基本的员工行为守则中对资产管理行业人员的基本行为要求外, 针对特定资产管理业务做出了更具体的规定, 包括不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 不得对证券投资业绩进行预测; 不得违规承诺收益或者承担损失等。同时制定了《基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》来对各类可能的异常行为进行了界定, 并规定了相关的监控措施和手段。 综上所述, 基金已就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了切实有效的业务规则, 并在投资、交易和清算上进行了充分的业务准备,各类实时监控、定期与不定期的监察稽核等 为特定资产管理业务的规范运作提供了前提和保障。 股权投资管理有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表(签字): ______________ 深圳(盖章) 法定代表人或授权代表(签字): ______________ 年月日 特定客户资产管理业务 防范利益输送及利益冲突制度 总则 为防范各种形式的利益输送及利益冲突行为, 保证基金管理有限公司(以下简称“基金”、“公司”)特定客户资产管理业务(以下简称“特定资产管理业务”)有效公平地运作, 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规、部门规章, 制定本制度。 公司防范利益输送及利益冲突制度的总体目标是严格禁止各种形式的利益输送和避免利益冲突行为, 通过建立健全内部控制制度, 加强风险管理, 防范和化解特定资产管理业务运作