亿晶光电非公开发行限售股上流通公告.pdfVIP

证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2016-001 亿晶光电科技股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次限售股上市流通数量为102,308,333 股。 ●本次限售股上市流通日期为2016 年1 月15 日。 一、本次限售股上市类型 2014 年11 月21 日，亿晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准亿晶光电科技 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1202 号）文件，核准公司 非公开发行不超过11,919 万股人民币普通股（A 股）。公司通过非公开发行方式 向特定投资者发行人民币普通股（A 股）102,308,333 股。 2015 年1 月15 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 毕本次发行新增股份登记手续。 本次非公开发行具体情况如下： 序 认购股份数量 限售期 预计可上市流通 发行对象 号 （股） （月） 时间 1 招商财富资产管理有限公司 20,480,833 12 2016 年1 月15 日 2 陈国平 10,230,833 12 2016 年1 月15 日 3 财通基金管理有限公司 30,666,666 12 2016 年1 月15 日 4 东海基金管理有限责任公司 30,666,666 12 2016 年1 月15 日 5 兵工财务有限责任公司 10,263,335 12 2016 年1 月15 日 合计 102,308,333 - - 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 1 本次限售股形成后至今公司股本数量没有发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 上述5 名特定投资者分别承诺其认购的公司股份自非公开发行结束之日起12 个月内不得转让。 截至本公告日，本次限售股份持有人均严格履行了上述承诺。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 公司保荐机构湘财证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《公 司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（2014 年修订）等相关法律法规的规定； 本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；本 次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；保荐机构同意公司非公开发 行股票限售股解禁事项。 六、本次限售股上市流通情况 1、本次限售股上市流通数量为102,308,333 股，占公司总股本的17.39%； 2 、本次限售股上市流通日期为2016 年1 月15 日。 3、限售股份持有人本次限售股上市流通情况如下： 持有限售股占 序 持有限售股数