新制度经济学备考准备.doc

1937年科斯的《企业的性质》一文首次发现了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。 制度变迁理论： ① …的主要贡献者是诺思。诺思的基本观点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效制度是促进经济增长的决定因素。 ② 诺思制度变迁的理论要点是：有效率的产权结构是经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。 制度经济学研究纲领的要点： ① 坚持新古典经济学个人理性主义前提下均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大固定结构不变，坚持完全竞争假设。 ② 引入交易成本范畴拓展新古典经济学的分析框架，用交易成本比较各种 不同制度安排的经济绩效，解释经济制度的多种多样的差异性，使得经济制度有可能也有必要成为新古典框架中一个可以量化分析的维度。 ③ 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局部均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因和制度变迁的根据。 新制度经济学研究的对象： 柯武刚和史漫飞：“它关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集，以及这些规则和规章集的实施对经济后果的影响。制度经济学还与制度如何在经济环境的变迁中演化有关。简言之，制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。” 新制度经济学关于人的行为的基本假设： 科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，这表明新制度经济学对人的行为假设要更接近现实。 威廉姆森对交易费用理论的发展： ①在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。 ②从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。 ③建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。 ④将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。 科斯第一定理：“没有权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交 易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最大化）是不受法律状况影响的。” 科斯第二定理：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 科斯第三定理：在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于人们在交易过程中的成本，改进经济效率。 产权含义：产权不是指人与物之间的关系，而是指由于物的存在及关于他们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系 产权的内容：包括狭义所有权、占有权、支配权、使用权，即人们统称的“四权”。 产权的形式即私有产权和共有产权。 产权的属性：就私有产权而言，它主要具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有产权则不具有这些性质。 产权的功能： ①产权的功能也就是产权对于社会经济关系和经济运行的作用。 ②产权最主要的功能是能够给产权主体以激励。 产权的保护： ①产权作为一种排他性权利，总是离不开一定的保护机制。 ②人类社会控制资源自由使用和确立排他性产权形成的社会机制包括以下四个相互联系的方面：用武力威胁建立排他性；用价值体系和意识形态影响私人的动机从而降低排他性的成本；习俗和习惯法；由国家或其他代理机构强制实施的规则，包括宪法、成文法、普通法和行政法规。 科斯的企业性质观：（论述题） ①作为价格机制代替物的企业，实质上是企业家与其他生产要素所有者之间的长期契约。 ②在企业内部契约中，生产要素所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的企业家的指挥。 契约的含义：契约合同）是一项协议，即两个愿意交换产权的主体所达成的合意。 契约的类型：一次性共时契约、非共时性契约、无限期契约（关系契约）明确的关系型契约、隐含的关系型契约 完全契约：就是契约条款详细的表明了在与契约行为相应的未来不可预测事件出现时，每一个契约当事人在不同的情况下的权利与义务、风险分享的情况、契约强制履行的方式及契约所要达到的最终结果。 不完全契约：是指契约中总留有未被指派的权利和未被列明的事项的契约 契约不完全的原因： ①有限理性。由于人的有限理性与外在环境的复杂性、不确定性，人们不能在事前把与契约相关的全部信息写入到契约的条款中，也无法预测到将来可能出现的各种不同的偶然事件。 ②交易费用。在交易费用为正的情况下，部分契约可能因交易费用过高而无法达成。在这种情况下，选择长期契约可以避免一系列短期契约带来的附加费用。 ③非对称信息。因为非对称信息的存在，对不可观察的行为与无法验证的信息可以设计较好的契约来减少信息的非对称性，但是要完全消除信息的非对称性是不可能的。 ④语言使用的模糊性。语言只能对事件、状况大致的描述，而不能对他们进行