信息化：对企业制度及流程管理的价值.pptVIP

* * * * * * * ? IDS Scheer AG * 多套管理体系最终应落实在一套制度和流程中 流程 由一个流程 自动导出 各种流程文档 风险控制文档 岗位职责说明书 流程手册 ? IDS Scheer AG * 企业流程管理体系 ARIS 平台 业务流程管理平台 信息化运营平台 信息化系统平台 PM FI/CO HR MES APO MM BI …… 执行与控制：固化到信息化执行系统中 ISO 9000 ISO 14001 ERP …… SOX 法案 全面风险管理 ? IDS Scheer AG * 基于流程的风险文档 (举例) 输入合同条件 ERP a 会计师 合同 风险 高级会计师 c 相关的风险 属性在这被赋值 4 眼原理, a – 执行 c – 监控 相关流程的建档由 ARIS 完成, 这包括一个为风险管理而制订的一套方法 与内控相关的人员 - 控制活动 4 眼原理 执行与控制：内控与风险管理 ? IDS Scheer AG 风险合规过程 风险监控门户 执行与控制：内控与风险管理 合规 策略 体系 设计 风险 识别 风险 评估 风险 控制 控制 报告 ? IDS Scheer AG * 监控流程的每一个执行节点的正确性 例如: 在10分钟内完成输入 通过实时的白板监控问题和错误 执行与控制：事件监控 ? IDS Scheer AG * Order from the customer present Fill out order form e.g. fulfillment instructions Large orders may be passed directly from Sales to Sales/Trading for further processing. Order may be entered under 01-36111 - 01-36114, 01-36211, 01-36214. Fixed price business or AQR present Normal Execution present Pass order to person responsible for execution 01-36211 GER Domestic Institutions 01-36214 International Institutions 01-36211 GER Domestic Institutions 01-36214 International Institutions Order form (shares) Order form (shares) Order with person responsible for execution There is no clear regulation governing this point. The order can be passed verbally or by order form. Record order information Pass order to broker GL-TRADE Confirmation from GL-Trade present can be called up on the same day; order fulfillment confirmation by telephone on the same day Confirmation from the broker present usually by the following morning; order fulfillment confirmation by telephone on the same day Complete order form 01-36211 GER Domestic Institutions 01-36214 International Institutions 01-36114 Agency Dealing/ Execution Telephone alternative (see above) Order form completed Submit inquiry to Trading Approval from Trading present Complete order form - Exchange rate - EB account - Value - Currency Order form completed Order form (s