深圳科莱电子股份有限公司公开转让说明书.pdf

深圳市科莱电子股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一六年十二月 深圳市科莱电子股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-1 深圳市科莱电子股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司提醒投资者特别关注公司下列风险因素： 一、公司实际控制人控制不当风险 股东谢炳崇直接持有公司63.55%股份。合一同创直接持有公司12.90%股份， 谢炳崇担任合一同创执行事务合伙人（普通合伙人）并持有其25.00% 出资额。 实际运营中，谢炳崇担任公司董事长兼总经理，能够对公司的财务和经营决策实 施控制，故谢炳崇为公司实际控制人。虽然公司已建立起现代公司治理制度，但 公司实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、 财务等实施不当控制，可能给公司经营状况和未来发展带来一定的风险。 二、产品单一风险 公司一直专注于液晶显示模组的设计、研发、生产和销售，主营业务突出。 2014 年度、2015 年度和2016 年1-5 月液晶显示模组销售收入占营业收入比重分 别为91.85%、91.03%和96.59% 。报告期内，受益于下游手机行业快速发展，公 司主营产品供不应求，获得国内众多主流手机制造商的合格供应商认证。但是， 公司所在的液晶显示行业，其产品的工业品属性导致了行业的增长主要取决于下 游消费类电子行业的增长。如下游产品市场增长趋势放缓，或产销状况及市场热 点变化，可能导致公司产品需求下滑，则公司产品单一可能对公司经营业绩产生 不利影响。 三、客户相对集中风险 2014 年度、2015 年度和2016 年1-5 月，公司对前五名客户的销售收入占营 业收入的比重分别为61.88%、56.26%和78.28%，客户集中度较高。报告期内， 公司与主要客户建立了长期合作关系，业务具有较强的持续性与稳定性。如果主 要客户因自身经营业务变化或者与公司合作关系发生重大不利变化，将导致公司 的订单大幅下降，进而影响公司的经营成果和现金流量。因此，公司存在客户相 对集中的风险。 1-1-2 深圳市科莱电子股份有限公司 公开转让说明书 四、人才流失风险 技术经验的积累、成熟操作工人的培养是液晶显示模组制造企业培育核心竞 争力的工作重点。液晶显示模组制造产业具有“工序复杂、精细度高”等特点， 要求操作人员具有较高的工艺技能水平，才能胜任特定岗位工作。培养一名具有 熟练操作技术的工人需要较长的周期和较高的成本，因此，具有多年行业研发、 生产经验的技术人员是行业人才竞争的焦点。但在激烈的人才竞争环境下，一旦 技术人员流失，将导致培训成本上升、技术资料外泄等风险，势必会对企业产生 不利影响。 五、存货积压和跌价的风险 2014 年12 月31 日、2015 年12 月31 日、2016 年5 月31 日，公司存货的 账面价值分别为13,467,209.93 元、22,406,81