安科生物2010年度内部控制的自我评价报告 2011-03-25.pdfVIP

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 2010 年度内部控制的自我评价报告 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（下简称“本公司”、“公司”）根 据《公司法》、《证券法》、《会计法》及《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交 易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规及相关文件的要求，针对自身特点， 2010 年加强与规范了企业内部控制，并根据中国证监会安徽监管局的指导意见， 进一步完善了一系列内控制度。通过有效的内部控制，公司合理保证了经营管理 的合法合规与资产安全，合理保证了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经 营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。现对公司内部控制自我评价报 告如下。 一、公司基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕959 号文核准，公司于 2009 年9 月首次公开发行人民币普通股股票2100 万股，公司股份于2009 年10 月30 日起在深圳证券交易所创业板上市交易，公司变更后的注册资本为8400 万元。 2010 年，根据 2009 年度股东大会决定，以资本公积金转增股本，公司总股本 增至 15120 万股。经华普天健高商会计师事务所（北京）有限公司会验字 [2010]3917 号 《验资报告》验证，公司于2010 年7 月5 日办理工商变更登记。 注册号： 340000000043768 股本：人民币壹亿伍仟壹佰贰拾万元整 法定代表人：宋礼华 注册地址：安徽省合肥市长江西路669 号高新区海关路K-1 经营范围：自行研制、生产的生物制品、医药及其原料、生化制品的出口和 与公司生产、科研相关的原辅材料、机械设备、仪表仪器与零部件的进口（特殊 规定的除外）；药物、诊断试剂、生物技术和生化工程的原料及产品的研制、生 产、销售，技术转让、服务 股票代码：300009 股票名称：安科生物 二、公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机 制、执行机制和监督机制，确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻 1 执行。 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正 常有序运行。 3、建立良好的公司内部控制环境，防范、纠正错误及舞弊行为，达到风险 可控，以保证公司资产安全、财务报告及相关信息真实、完整，提高经营效率和 效果，促进公司目标的实现。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且， 内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。公司内 部控制设有监督检查机制，内控缺陷一经识别，公司将立即采取措施整改。 三、公司的内部控制系统及内部控制执行情况 公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下五项基本要素，即控制环境、 风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督。 （一）内部环境 1、治理结构 公司按《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建 立起规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权 限，公司法人治理结构健全，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会是公司的最高权力机构，公司董事会负责内部控制的建立健全和有 效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企 业内部控制的日常运行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务，董事 会内部按照功能分别设立了审计委员会、薪酬与考核委员会两个专门委员会，均 由独立董事任主任委员。总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监督各 职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各职能部门实施具体生 产经营业务，管理公司日常事务。 2010 年度，公司对公司层面及重要业务流程的内部控制进行了评估，进一 步完善了内部控制文档，对识别出的缺陷进行了整改。 根据中国证监会对年度报告的工作要求， 2010 年公司制定了《独立董事年 报工作规程》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《年度报告工作制度》、 《审计委员会年报工作规程》、《外部单