《公共支出管理》课件 06 公共支出的决策机制.ppt

公共支出管理 第六讲 公共选择 ——公共支出的决策机制 2010年春 我们在第五章学习了公共产品的理论，现在追问—— 实践中，一项公共支出计划的决策究竟是如何做出的呢？它要经过什么样的政治程序呢？ 这是一个典型的公共选择问题。 公共选择概述 什么是公共选择？缪勒（1989，第4页）给出的权威定义是这样的： 我们可以把公共选择定义为是对非市场决策的经济学研究，或者简单地定义为是把经济学运用于政治科学的分析。就研究对象而言，公共选择无异于政治科学：国家理论，投票规则，选民行为，党派，官僚体制等等。然而，公共选择的方法论却是经济学的。与经济学一样，公共选择的基本行为假设是，人是自利的、理性的效用最大化者。 简言之，公共选择就是用经济学来研究政治，在这个意义上，人们也将其称作新政治经济学。 公共选择概述 布坎南（1986）总结了构成公共选择理论基础的三个基本要素： 1、方法论上的个人主义 经济学家坚持把个人看作是评价、选择和行动的单位。对于政治程序的研究同样应遵循这一基本要素。 米塞斯（Mises）对此给出了明确的表述，“一切行为都是人的行为；在个体成员的行为被排除在外后，就不会有社会团体的存在和现实性”。 公共选择概述 布坎南（1986）总结了构成公共选择理论基础的三个基本要素： 2、经济人 公共选择理论认为，无论是在市场上进行决策的个人还是参与政治决策的个人，都是经济人，也就是追求个人效用最大化的行为人。 公共选择概述 布坎南（1986）总结了构成公共选择理论基础的三个基本要素： 3、政治作为交换 在个人在做出选择是，无论是市场行为还是政治行为，其动机都是在交换中获得利益。布坎南（1986）指出，“市场与政治的实质性差别在于他们在追求不同利益时所处的条件，而不在于个人追求的价值或利益的种类……在市场上，个人可用苹果换橙子；而在政治上，个人则交换他们所同意的公共需要的成本份额”。 公共选择概述 讨论—— 在政治市场上，人们交换什么？ 选票vs.承诺 公共服务vs.税收 …… 本章将对公共选择理论的四个主要议题，即投票理论、社会福利函数、政党理论和官僚理论进行讨论。 投票理论 我们在第五讲讨论了公共产品偏好显示的格罗夫斯－克拉克机制，但这种机制只在理论上可行，缺乏实际可操作性。 在现代西方民主国家里，人们实际上是通过投票机制来对公共产品的提供与否进行决策的。 投票的规则包括： 一致同意规则＆多数同意规则 一致同意规则 一致同意规则（unanimity rule），是指一项公共决策方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能被通过的投票规则。此时每一个参与者都对将要达成的公共选择结果享有否决权。 原则上，如果用投票来决定是否提供有效数量的公共产品，那么只要有一个适当的税制为其筹资，全体投票者就会达成一致意见。 林达尔机制 我们已经证明，林达尔均衡是帕累托有效的。 一致同意规则 一般而言，在一致同意规则下，能够形成一个帕累托有效的投票结果。 问题是，大多数投票场合往往会有许多人参与，要使每一个人都赞同某一种备选方案，决策成本会很高。 事实上，尽管一致同意规则确保无人被排除在外，但也往往会造成作不出决策的局面。 实践中，联合国常任理事国的决策就采取了一致通过的投票规则。? 一致同意规则 2004年10月签署的《欧盟宪法条约》取消了过去20个领域的一票否决制，而代之以在绝大多数领域实施有效多数表决制，从而确保将来欧盟的决策过程不会因为个别国家的不同意见而停滞不前。 2007年12月签署的《里斯本条约 》将更多政策领域划归到以有效多数表决制决策的范围。 但在税收、社会保障、外交和防务等事关成员国主权的领域，仍采取一致通过原则。? 多数同意规则 在现实生活中，一致同意难以实现。人们通常退让一步，寻求一种根据多数人意愿来进行公共选择的规则。 在多数同意规则（majority rule）下，是指一项公共决策方案只要超过半数或超过半数之上的某一比例(如2／3)的认可就能通过。所谓认可是指赞同或至少不反对。 为简便起见，我们这里只分析所谓简单多数同意规则，即超过半数以上赞同就通过的规则。 ? 多数同意规则 考虑三个投票者甲、乙、丙要在三种政府提供的军备规模A、B、C之间进行选择，A表示低，B表示中，C表示高。每个人都对三个选择方案进行排序，最后运用多数同意规则决出所要提供的军备规模。他们的偏好顺序如表1所示： 多数同意规则 假定在A和B之间进行投票，由于甲和丙都认为A应该优先于B，而乙认为B优先于A。因而，A获得两张赞成票和一张反对票，A成为两者中的胜出者。 再比较A和C，同样的分析表明