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《金融监管理论与实务》教案 （The Theory and Practice of Financial Regulation） 制定单位：金融学院 一、课程信息 《金融监管理论与实务》是金融学专业的专业选修1．使学生方面的基本理论有全面的理解和较深刻的认识的、、等基本理论制定和实施有较系统的掌握2．通过课堂教学和课外学习，使学生了解全球经济金融一体化趋势下的重要性3．使学生能够从宏观角度观察和分析总体经济金融，提高对经济和金融发展规律的认识能力和把握能力，提高学生在社会科学方面的素养。 重点与难点 重点是金融监管的含义、目标、原则与方法，难点是金融监管的原则。 教学方式 课堂教学、课堂讨论、课外阅读 参考资料 韩汉君、王振富、丁忠明主编：《金融监管》，上海财经大学出版社2003年版； 陈学彬主编：《中央银行概论》，高等教育出版社2000年版 黄达主编：《货币银行学》，中国人民大学出版社2000年第二版 王广谦主编：《中央银行学》，高等教育出版社2006年第二版 作业 什么是金融监管，金融监管的作用有哪些？ 简述金融监管与经济金融发展之间的关系。 金融监管的主要内容是什么？ 备注 第二章 金融监管与金融风险 相关章节内容 金融风险概述 金融金融风险预警系统 教学目的与要求 通过本章学习，要求了解金融风险的基本理论，明确金融风险与金融监管的关系，掌握金融风险预警系统。 重点与难点 重点是金融风险的基本理论、金融风险与金融监管的关系以及风险预警系统，难点是金融监管与金融风险的关系。 教学方式 课堂教学、课堂讨论、课外阅读 参考资料 1．国际货币基金组织：《金融体系稳健性的宏观审慎指标》，中国金融出版社2001年版。 2．周骏、朱新蓉、宋清华：《中国金融风险的管理与控制》，中国财政经济出版社，2005； 3．徐滇庆主编：《泡沫经济与金融危机》，中国人民大学出版社，2000； 4．臧景范主编：《金融安全论》，中国金融出版社，2001年版； 5．安辉主编：《现代金融危机生成机理与国际传导机制研究》，经济科学出版社，2003； 6．查里斯·P·金德尔伯格主编：《经济过热、经济恐慌及经济崩溃——金融危机史》，北京大学出版社，2000； 作业 如何理解金融风险、金融危机及金融安全三者的相互关系？ 金融风险的特征与分类是什么？ 如何理解金融监管的风险效应与金融风险的监管效应？ 构建金融风险预警指标体系的原则是什么？ 备注 第三章 金融创新与金融监管 相关章节内容 金融创新的发展 第二节 金融创新与金融监管 教学目的与要求 通过本章学习，要求了解金融创新的形式与根本原因，明确金融监管与金融创新的关系。 重点与难点 重点与难点是金融创新与金融监管的关系。 教学方式 课堂教学、课堂讨论、课外阅读 参考资料 1．余龙武、郭田勇主编：《中国银行业的综合经营与监管》，中国商业出版社2002； 2．刘志友主编：《商业银行安全问题研究》，中国金融出版社，2010 作业 金融创新的直接原因是什么？ 金融创新的主要形式有哪些？ 简述金融创新与金融监管的辨证关系。 备注 第四章 金融监管体制 相关章节内容 金融监管当局 金融监管体制的发展变迁 各主要国家金融监管体系介绍 中国金融监管体制的发展演变 第二节 金融创新与金融监管 教学目的与要求 通过本章学习，要求了解金融监管要素、监管体制的发展变迁、西方及我国金融监管体制的现状和改革等问题。 重点与难点 重点是金融监管体制的类型、发展演变，难点是各国金融监管体制的比较以及我国金融监管体制的发展趋势。 教学方式 课堂教学、课堂讨论、课外阅读 参考资料 1．王广谦主编：《中央银行学》，高等教育出版社2006年第二版； 2．陈学彬主编：《中央银行概论》，高等教育出版社2000年版； 3．韩汉君、王振富、丁忠明：《金融监管》，上海财经大学出版社2003； 4．罗熹：《美国次贷危机的演变及对我国的警示》，求是，2008．18 作业 试分析美国次贷危机对我国金融监管体制的影响。 金融监管体制模式有哪些？ 备注 第五章 金融机构内部控制制度 相关章节内容 金融机构内部控制制度概述 国际金融业内部控制制度的比较 第三节 我国金融机构内部控制的分析与评价 教学目的与要求 通过本章学习，要求了解内部控制的目标与原则，掌握金融机构内部控制制度的基本内容与要求，比较各国金融机构内部控制的差异。 重点与难点 重点是内部控制的基本理论、金融机构内部控制的基本内容。难点是各国金融机构内部控制的差异比较以及我国金融内部控制存在的问题与发展趋势。 教学方式 课堂教学、课堂讨论、课外阅读 参考资料 1．刘志友.商业银行安全问题研究.北京：中国金