易方达H股跨境ETF精炼.ppt

ETF认购费率 认购份额 认购费率 50万份以下 0.8% 50万份以上（含）-100万份以下 0.5% 100万份以上（含） 1,000元/笔 管理费 0.6% 托管费 0.2% 联接基金的认购 认购币种：人民币、美元（现钞或现汇） 通过代销机构认购： 人民币认购：起点1000元、追加也是1000元 美元现钞、现汇认购：起点100美元、追加100美元 认购费率 人民币认购 认购费率 M＜100万 1.0% 100万≤M＜200万 0.6% 200万≤M＜500万 0.3% M≥500万 1,000元/笔 美元认购 认购费率 M＜20万 1.0% 20万≤M＜40万 0.6% 40万≤M＜100万 0.3% M≥100万 200美元/笔 赎回费和管理费 持有时间（天） 赎回费率 0-364 0.5% 365-729 0.25% 730及以上 0% 管理费 0.6% 托管费 0.2% 风险提示 本基金由基金发起人依照有关法规及《基金合同》，并经中国证监会证监许可[2012]823号文件批准发起设立，中国证监会的核准不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。本基金的《基金合同》等法律文件已通过指定报刊和基金管理人的互联网网站（）进行了公开披露。 本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金的预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 投资本基金面临的主要风险包括：本基金的特有风险：主要包括标的指数的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、投资者参考IOPV做出投资决策的风险和IOPV计算错误的风险、创新风险（本基金属于创新基金品种，涉及境内、境外两个市场，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构的交易规则、业务规则和市场惯例与境内有较大差异，基金管理人和相关市场参与主体涉及跨境业务的处理能力、经验、系统等有待验证，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险）等；投资风险：主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险等；运作风险：主要包括操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、证券借贷/正回购/逆回购风险等。 本基金产品主要功能是分散投资、规避个券风险、分享投资成果。它不同于银行储蓄和债券，基金投资者依其所持基金份额享受基金的收益，同时也会承担投资亏损的风险。为此，投资者应充分注意本基金产品与储蓄、债券等能够提供固定收益预期的投资工具之间的区别，理性做出基金投资决策。 本基金以一元初始面值发售，这不会改变基金的风险收益特征，也不会降低基金的投资风险或提高基金的投资效益。在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及净值高低不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成本基金业绩表现的保证。投资者在做出基金投资决策时应认同“买者自负”原则，在做出基金投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险及亏损，由投资者自行承担。 投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》等法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对申购基金作出独立决策，选择合适的基金产品。同时，投资者应正确认识资本市场和基金市场，将基金视为一种长期投资工具，并树立长期、稳健、防范风险的投资观念。 投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其它机构购买和赎回基金，具体销售机构的名单详见本基金的相关公告。 风险提示：基金投资有风险，基金管理人管理的其他基金的过往投资业绩不预示本基金的未来表现。中国基金的运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段本资料不作为任何法律文件，仅供销售渠道内部参考，投资者购买基金时请仔细阅读《基金合同》等相关法律文件，谨慎进行投资决策。 首批跨境ETF·H股核心、一站直达易方达恒生H股ETF介绍 券商版 2012年7月9日—8月3日公开发售 目录 H股跨境ETF：投资香港市场的便捷工具 H股指数：“高性价比”的核心蓝筹指数 H股ETF：二级市场交易与申赎、认购安排 投资香港市场最直接、高效的工具之一 首批跨境ETF，重大创新品种 国内ETF产品发展的最重要创新之一，叠加了“ETF的灵活高效低成本”与“QDII的全球化资产配置功能”，开