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招商基金管理有限公司 招商优质成长混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 招商优质成长混合型证券投资基金 （LOF） 更新的招募说明书 （二零一六年第一号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二○一六年六月 1 招商基金管理有限公司 招商优质成长混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 重要提示 招商优质成长混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会2005年8月8 日《关于同意招商优质成长混合型证券投资基金募集的批复》（证监基 金字〔2005〕137号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2005年11月17日正式生效。 本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司 （以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人 先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招 募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日 后的45 日内公告。本更新招募说明书所载内容截止日为2016年5月17日，有关财务和业 绩表现数据截止日为2016年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中信银行股份有限公司已于2016年6月6 日复核了本次更新的招募说 明书。 2 招商基金管理有限公司 招商优质成长混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 目 录 一、绪 言 1 二、释 义 1 三、基金管理人 4 四、基金托管人 15 五、相关服务机构 18 六、基金的募集和基金合同生效 40 七、基金份额的上市交易 40 八、基金份额的申购、赎回 42 九、基金份额的转换 52 十、基金份额的登记、转托管和转登记 52 十一、基金的投资 53 十二、基金的业绩 64 十三、基金的财产 64 十四、基金资产的估值 66 十五、基金的收益分配 71 十六、基金的费用与税收 72 十七、基金的会计和审计 74 十八、基金的信息披露 75 十九、风险揭示与管理 79 二十、基金合同的终止与基金财产的清算 81 二十一、基金合同的内容摘要 82 二十二、基金托管协议的内容摘要 95 二十三、对基金份额持有人的服务 103 二十四、其他应披露事项 105 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 107 二十六、备查文件 107 3 招商基金管理有限公司 招商优质成长混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“ 《基金法》”)等相 关法律法规和《招商优质成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。