举报者保护政策.PDF

加州大學 – 政策 舉報者保護政策 Whistleblower Protection Policy 負責官員 ： SVP - Chief Compliance Audit Officer 負責部門 ： EC - Ethics, Compliance Audit Services 頒發日期 ： 2015 年4 月23 日 生效日期 ： 2015 年5 月1 日 最後審查日期 ： 2015 年3 月17 日 適用範圍 ： 本政策適用於所有的大學僱員以及大學職位的求職者。 聯絡人 ：John Torres 職位 ：調查主任 電子郵件 ：john.torres@ucop.edu 電話號碼 ：(510) 987-0480 如果中文版本和英文版本之間有差異，以当前英文版本為準 I. 政策簡介 本政策描述了認為自己因為作出受保護的披露或拒絕服從非法命令而遭受報復的僱員和求 職者可用的申訴解決流程。僱員必須在被指控的報復行為後 12 個月內提交申訴和宣誓陳 述。除非有特別情況，所有未被撤銷或撤回的報復申訴將在該報復申訴提交給地方指定官 員(LDO) 或申訴人主管後 18 個月內作出決定。 II. 定義 以下定義適用於本政策和程序、以及任何地方的實施程序。 負面人事行動 ：實質性地和負面地影響申訴人現有僱員條款和條件的管理層行動，包括 但不限於：不僱用 、糾正性行動 (包括書面警告、糾正性工資調低、降職、停職) 和解僱 。 第1 頁 – 共10 頁 加州大學– 政策 舉報者保護政策 清晰和令人信服的證據 ：比優勢證據標準更高的證據標準。如果證據顯示指控有很高的 可能性是真的，那麼就滿足了這個證據標準。 申訴人：在本政策下提交申訴的僱員或求職者。在本政策下，「僱員」包括現任大學僱 員以及相關事件發生時在大學任職的前任大學僱員，這包括教員。 非法命令 ：要求違反或協助違反一項聯邦、州、或地方法律、規則或法規的指令；或要 求僱員或導致他人在其職責之外的條件下工作、且不合理地威脅僱員或公眾的健康或安全 的命令。 不當政府行為 ：由大學或大學僱員在履行僱員職責時採取的行為、無論該行為是否在其 職責範圍內；且(1) 違反州或聯邦法律或法規，包括但不限於腐敗、瀆職、賄賂、盜竊政 府財產(包括大學財產) 、虛假申索、欺詐、脅迫、侵佔、惡意控告、不當使用政府財產 (包括大學財產和設施) 、或有意忽視職責，或(2) 在經濟上是浪費的、涉及重大行為不當、 無能或無效率。 干擾 ：為了阻礙某人行使作出受保護的披露的權利，直接或間接使用或企圖使用官方職 權或影響，以恐嚇、威脅、脅迫、命令或企圖恐嚇、威脅、脅迫、或命令某人。 優勢證據 ：如果證據顯示相關指控較可能為真實而不是虛假，則滿足了該證據標準。 受保護的披露 ：誠意的通信，包括基於或履行職責時的通信，披露或意圖要披露能夠證 明以下的資訊：(1) 不當政府行為，或(2) 可能顯著影響僱員或公眾健康或安全的條件， 如果該披露或披露意圖的目的是為了補救該條件。受保護的披露可以在大學內部向申訴人 的主管、LDO 或大學「舉報者政策」中為此目的指定的任何大學官員作出。受保護的披 露也包括向加州審計長辦公室或法律顧問辦公室作出的、指控不當政府行為的誠意通信、 以及向以上辦公室提交的支持該指控的證據。 報復申訴 ：在本政策下提交的包含一項宣誓陳述的書面申訴，指控大學僱員因為申訴人 (1) 作了受保護的披露或(2) 拒絕服從非法命令而針對申訴人採取負面人事行動，進行報 復。 宣誓陳述 ：申訴人在偽證罪懲罰的告誡下作出並簽字的陳述，表示申訴的內容是真實的 或申訴人相信其為真實的。在本政策下，提交時沒有附帶宣誓陳述的申訴將不作處理。 使用官方職權或影響 ：承諾給予或給予任何福利；進行或威脅進行報復；採取或指導他 人採取或建議、處理或批准任何人事行動，包括但不限於委任、升職、調職、分配、績效 評估、解僱或其