荣信股份：独立董事2009年度述职报告(郝智明) 2010-03-11.pdfVIP

荣信电力电子股份有限公司 独立董事2009年度述职报告 各位股东： 大家好！作为荣信电力电子股份有限公司（以下简称“公司” ）的独立董事，2009 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业 板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法 律法规及《公司章程》的要求，勤勉尽责，忠实地履行独立董事的各项职责，积极出席 会议董事会议，认真审阅董事会各项会议议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护 了公司和股东尤其是社会公众股股东的合法权益。现将本人 2009年度履职情况作如下 汇报： 一、出席董事会及股东大会的情况 2009年度我作为独立董事出席会议的情况如下： 本年度应参加 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未 召开股东 出席股东 姓名 董事会次数 席次数 席次数 次数 亲自出席会议 大会次数 大会次数 郝智明 11 11 0 0 否 3 2 本年度，我严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，出席董事 会会议，列席股东大会，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立 董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度独立董事对提交董事会 的全部议案均进行了认真审议，并提出合理的建议，所有提案均投赞成票，没有反对票、 弃权票的情况。 二、2009年度发表独立意见的情况 根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，我对公司2009年度经 营活动情况进行了认真的了解和查验，深入了解公司的生产经营和内部控制等制度的完 善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、业务发展和投资项目 的进展等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。在 公司召开的历次董事会上，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基 础上，独立、客观、审慎地行使表决权，对重大事项尽量发表独立意见。 我认为，2009年公司严格规范运作，诚实守信，内部控制制度较为健全完善，财 务管理稳健。 1、在2009年2月24日召开的公司第三届董事会第十七次会议上，我就以下事项发表 了独立意见： 关于续聘会计师事务所的独立意见：经核查，我们认为，开元信德会计师事务所有 限公司具有执行证券、期货相关业务资格，且为公司提供了多年审计服务，为保持审计 工作的持续性，我们同意公司续聘开元信德会计师事务所为公司2009年度审计机构。 关于对关联方资金往来和对外担保情况的专项说明和独立意见：经认真核查，我们 认为：公司能够认真贯彻执行《通知》有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用 资金风险。截止2008年12月31日，公司累计和当期无对外担保、违规对外担保情况， 也不存在公司控股股东及其他关联方、公司占50%以下股份的关联方占用公司资金的情 况。 关于对内部控制自我评价报告的意见：公司现有的内部控制制度符合国家法律法规 的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，内部控制体系较为健全，并能保证有效 实施；公司提出的改进和完善内部控制制度的有关措施是符合实际的，在后续的经营中 是切实可行的。 2、在2009年8月6 日召开的公司第三届董事会第二十三次会议上，我就以下事项 发表了独立意见： 关于对公司关联方资金占用和对外担保的专项说明及独立意见：经认真核查，我们 认为：公司能够认真贯彻执行《通知》有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用 资金风险。截止2009年6月30 日，公司累计和当期无对外担保、违规对外担保情况， 也不存在公司控股股东及其他关联方、公司占50%以下股份的关联方占用公司资金的情 况。 关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的意见：公司本次以 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的行为符合公司发展的实际需要， 预先已投入金额经注册会计师出具专项审核报告，内容及程序均符合深圳证券交易所 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定，不存在损害中小股东的利益的 情形，同意用12,342万元募集