公司治理运作情形-兆丰金控.PDFVIP

公司治理運作情形及 其與金融 控股 公司治理實務 守則差異情形及原因 運 作 情 形 與金融控股公司治理實 評 估 項目 是 否 摘要 說 明 務守則差異情形及原因 一、金融控股公司股權結構及 股東權益 （一）金融控股公司是否訂 V 本公司訂有「股東建議疑義及糾紛事項處理程序」，內容包括回覆股東問題之期限與程序等。 無差異 定內部作業程序處理股 東建議、疑義、糾紛及 訴訟事宜，並依程序實 施？ （二）金融控股公司是否掌握V 本公司除依據股票停止過戶後之股東名冊定期分析股權情形外，並藉由內部人、大股東依法令規定申報之 無差異 實際控制金融控股公司 股權異動資料，掌握主要股東及其最終控制者名單。 之主要股東及主要股東 之最終控制者？ （三）金融控股公司是否建 V 本公司與關係企業間財務獨立，各公司人員及財產管理權責均明確劃分，且無資金貸與或背書保證情形； 無差異 立、執行與關係企業間 本公司與關係企業間之交易均依所訂「利害關係人交易規範」辦理，無非常規交易情形；另本公司依所訂 之風險控管機制及防火 「子公司監理作業辦法」及「集團風險管理政策與指導原則」，強化對子公司之管理，落實與關係企業間 牆機制？ 之風險控管及防火牆機制。 二、董事會之組成及職責 V 本公司目前除設有薪資報酬委員會及審計委員會外，尚設有風險管理委員會及企業社會責任委員會，分別 無差異 （一）金融控股公司除依法設 負責監控集團風險管理與企業社會責任之目標及其執行情形。 置薪資報酬委員會及 審計委員會外，是否自 運 作 情 形 與金融控股公司治理實 評 估 項目 是 否 摘要 說 明 務守則差異情形及原因 願設置其他各類功能 性委員會？ （二）金融控股公司是定期評 本公司除確認會計師非屬金融控股公司法第45條利害關係人外，並定期（至少一年一次）就以下項目評估 無差異 估簽證會計師獨立 V 受委任查核簽證會計師之獨立性，報告董事會及審計委員會： 性？ 1. 會計師及專業服務人員不得與本公司有重大財務利益關係存在。 2. 會計師及查核小組不得接受本公司及聯屬公司或董監事等贈與。 3. 會計師與專業服務人員，不得擔任本公司及聯屬公司及其他組織之董、監事或具管理決策職能之職位。 4. 會計師查核小組至本公司任職之限制。 5. 本公司及聯屬公司之離職員工至查核簽證會計師事務所任職之限制。 三、金融控股公司如為上市上 V 本公司指定管理部負責公司登記及變更登記、股東會會議相關事宜；指定董事會秘書負責董事會會議相關 無差異 櫃公司是否設置公司治