上海交运集团股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

上海交运集团股份有限公司募集资金管理制度 （经2006年9月29日四届十九次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范募集资金的管理和运用，保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，结合本公司实际，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行或非公开发行 股票（包括配股、增发等）以及发行可转换公司债券等方式，募集用于 特定用途的资金。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目， 未经公司股东大会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。 第四条 凡违反本办法，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给 予相关责任人以处分，必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放 第五条 为加强募集资金的管理、使用和对使用情况进行有效监督， 公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会批准 的专项账户。 第六条 公司将采取在银行设立专用账户存储募集资金的方式，对 1 募集资金实行专用资金存放管理。 第七条 公司发行工作结束后，应及时办理验资手续，按照招股说 明书所承诺的募集资金使用计划安排使用募集资金。 第八条 由公司董事会批准的专用账户，应根据有关规定报相关部 门备案。 第九条 公司认为募集资金的数额较大，并且考虑到公司的发展， 结合投资项目的信贷安排以及与金融机构的长期合作关系，确有必要在 一家以上银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金原则上在同 一专用账户存储的前提下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专 用账户。 第三章 募集资金的使用 第十条 募集资金必须严格按照公司股东大会批准的非公开发行议 案或公开发行应披露的招股说明书、募集说明书承诺的投资项目、投资 金额和投入时间安排使用，实行专款专用。 第十一条 公司在使用募集资金进行项目投资时，应在董事会的授 权下严格履行资金申请和审批手续，按照募集资金的使用项目统一调度 使用。 第十二条 募集资金投资项目应严格按照投资项目的计划进度实 施，实行项目负责人制，对董事会及公司总裁负责。项目负责人应根据 分管的具体项目组织编制好详细的项目实施计划、细化具体工作进度， 2 保证各项工作能按计划进度完成。确因不可预见的客观原因严重延误项 目计划进度，公司应对实际情况在定期报告中公开披露并说明原因。 第十三条 为避免资金闲置，充分发挥其效益，在确保不影响募集 资金投资项目建设进度的前提下，经董事会批准，募集资金可以暂时用 于补充公司流动资金。募集资金项目经验收竣工之后，若有多余募集资 金，经董事会、股东大会审议通过，可用于补充公司流动资金。 第十四条 公司不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托 贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。禁止对公司具有实际控制权 的法人及其关联人占用募集资金。 第十五条 募集资金投资的项目，应当按照公司承诺的项目执行， 原则上不应变更。对确因市场发生变化，需要改变募集资金投向时，必 须经董事会审议，并报股东大会审批。 第十六条 公司董事会决定变更募集资金投向，应按规定及时公告， 披露以下内容： （一）董事会关于变更募集资金投资项目的原因说明； （二）董事会关于新项目的发展前景、盈利能力、有关的风险及对 策等情况的说明； （三）新项目涉及收购资产或企业所有者权益的应当依照《上海证 券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露； （四）新项目涉及关联交易的，还应当按照《上海证券交易所股票 上市规则》及公司章程的有关规定予以披露； 3 （五）上海证券交易所要求的其他内容。 第十七条 公司募集资金项目的实施情况与公司承诺的事项相比， 出现以下变化，视作改变募集资金用途： （一）放弃或增加募集资金项目； （二）证