ISO90014001内部审核员培训案例与练习.doc

QMS EMS内部审核员培训 案例练习 （仅供内部培训使用） 公司名称： 姓 名： 2010-01 练习一：标准练习（ISO9001） 要求：在填充括号里写出与之相对应的ISO9001：2008标准相关条文的编号；每位学员都必须完成26个案例。 内审人员在箱体车间面板焊接工位看到操作工焊接面板时，焊点分布较随意，便问操作工：“工艺文件对焊点间距有无规定？”操作工说：“工艺文件只规定每边不少于多少点，没有规定两焊点的间距，因此，我们基本上凭自己的经验来焊。”内审人员问本工序的检验员，检验员回答：“按检验文件要求检查有否虚焊和漏焊，检查焊点表面状况，两点之间的距离为10(3CM。”（ ） 内审员发现某原材料磁片无合格分承包方的评审材料，便问供应部门负责人，负责人回答：“我们所使用的磁片均为进口材料，而材料进口是委托外贸公司办理的，不是直接向外方采购的，所以也无法对分承包方进行评审，这种材料已用了多年，没有发现大的质量问题。” （ ） 在线圈调试三号工位，内审员观察调试工将调试完的合格品放在合格品箱内，另有不合格品箱中分别放有标有各类不合格原因的不合格线圈，但其中有三只线圈未标识不合格原因，调试工解释说：“这三个线圈调试中有些问题，还待最后重新调试，还不是不合格品。” （ ） 内审员在查检验原材料进厂检验报告时发现有一报告的项目未做完。检验员回答说：“上月因生产急需，经科长批准后就先放行了，在检验未完成时，库房就通知我们，这批料已全部投完，车间也没有提出什么问题，因此就没有做下面几项试验，就按合格材料办理了入库手续。” （ ） 内审人员在金属材料库看到一批钢材正在退货，钢材上无任何钢号的标识，材料库保管员指着钢材架子说：“库存钢材都有钢号标记，车间领用以后，把有标记的用掉了,退回来的就没有任何标记了,只好重新一一进行化验,才能入库.” （ ） 内审员在机加工车间发现编号为W08-016号图纸上有一内孔的加工尺寸为Φ25±1，有明显错误，车间技术员看后承认是笔误，并说：“这种错误任何工人都明白的，加工中决不会按错误图纸加工的。”说着便改为Φ25±0.1。（ ） “记录管理程序”规定各部门兼职文书负责，定期收集本部门范围内的质量记录，审核员问文书：“你多长时间收集整理本部门的质量记录？”文书说：“看具体记录而定，比如质量日报表，每天到各班组收集，其他记录一般按用收集。”内审员发现有两台设备只有二年以前的运行记录，文书回答说：“这些设备很少使用，运行记录也很少，所以也就没有去收集归档。” （ ） 内审员在市场部，“顾客投诉登记表”中查到一批成品顾客要求退货的电话记录，问：“这批货如何处理的？”市场部经理说：“根据三包原则，我们已负责退货。但最近生产任务很紧，质量部门正常的检验和试验都忙不过来，那批退货还在不合格品库里存放着，等过一段时间有了空再进行处理。” （ ） 审核员在总装车间看到一台设备无任何标识，也无运行记录，车间主任说：“由于这台设备是由顾客提供的包装设备。所以没有按我厂规定进行标识，包装运行也没有作记录，用完以后仍归还顾客。” （ ） 内审员在查某车间叉车工时发现叉车工无执照，车间主任解释说：“目前工厂在搞改革，人员分流下岗，原叉车工调走了，生产又急需，临时先请他开车，他原来就是老叉车工，正在补证，估计下周即可生产部办妥，不会有什么问题的。” （ ） 2009年10月在质量管理部门审核内部质量审核要素时查阅了内部质量审审核程序WP017，上面规定了每个部门的内审周期都是半年，在采购部和生产部，仅能提供2008 年9月接受内审的记录。（ ） 一分公司有很多出口小家电业务，客户在订货后经常会要求变更对包装的某些要求。在审核销售部门时，看到了好多要求更改的信函，都已整理归档。询问这些信息下一步如何处理时，销售科长说，通常收函的人根据自己的判断把这些信息用电话通知有关的人，然后将信函交给资料员归档保管。问是否会有问题，他说，好象也没出什么大问题，有时漏掉一些，他们会打电话来问的，用户也会经常自己来盯的，错不了。（ ） 在质量管理部门，看到95年及 96年的纠正措施通知单共30份，其中编号95-05、08、15、22、24的5份有纠正措施计划应于95年年底完成，但没有完成验证。96年01-15共15份都没写出纠正措施计划。质量经理说，总经理说当前正在实行体制改革，要改股份制，还要加工资，精力有限，纠正措施计划先缓一下，改好后积极