质量管理体系考试大纲审核部分.docVIP

3.2.4 个人素质 a. 阅读理解能力 b. 观察感知能力 c. 分析判断能力 d. 逻辑推理能力 4. 审核知识部分的考试范围和内容 4.1 范围 a. 注册准则2.3.2审核原则 a) 道德行为：职业的基础对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。b) 公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。d) 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。e) 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。 b. 注册准则2.4.1.1管理体系审核 ●理解GB/T19011标准3、4、6章的内容( ●理解审核原则、程序和技术的应用( ●理解受审核方管理体系与审核准则的关系 ●理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核( ●理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果( ●维护信息的保密性和安全性 ●为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现( c. 注册准则2.4.1.4组织状况 ●理解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与动作的基础知识 ●了解总体运营过程和相关术语( ●了解受审核方的文化和社会习俗 d. 注册准则2.6审核员行为规范 所有注册人员均有义务遵守CCAA行为规范，以提高其职业水平。符合行为规范是一项注册条件要求，在初次申请注册及每次监督和再注册时，所有注册人员均应签署声明，表示其遵守行为准则。1) 遵纪守法、敬业诚信、准确公正；2) 努力提高个人的专业能力和声誉；3) 帮助本人所聘用和管理的人员拓展其专业能力；4) 不承担本人不能胜任的任务；5) 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；6) 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权； 7) 不接受委托方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；8) 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；9) 不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；10) 不对受审核方既进行咨询又进行认证审核。 4.2 内容 4.2.1 质量管理体系审核概述 a．GB/T 19011-2003 标准中的术语和定义： 1、审核： ( 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：本准则中的审核仅指通常所说的外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001要求的符合性提供认证或注册的机构。注2：当质量管理体系和其它管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。2、审核组：( 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。在需要时可包括技术专家；技术专家不作为审核员3、审核员：( 审核员：有能力实施审核的人员。4、能力： 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。(5、审核准则：( 审核准则：用于依据的一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。6、审核证据： 与审核准则有关的并且能够证实的记录事实陈述或其他信息 注：审核证据可以是定性的或定量的。7、审核发现： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。8、审核结论： 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果9、审核委托方： 要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的其他组织10、受审核方： 被审核的组织11