浙江恒威电池股份有限公司首次公开发行股票招股说明书-中国证监会.PDF

浙江恒威电池股份有限公司 （Zhejiang Hengwei Battery CO., LTD.） 住所：浙江省嘉兴市秀洲区油车港正阳西路 77 号 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 浙江恒威电池股份有限公司                                 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）  本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行 股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的 依据。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 不超过2,500万股，具体数量由公司董事会和主承销商根据本次发行定价情况 发行股数 以及中国证监会的相关要求在上述发行数量上限内协商确定 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 10,000 万股 1、控股股东、实际控制人的承诺 公司控股股东嘉兴恒茂、实际控制人汪剑平、徐燕云、汪骁阳、汪剑红、 傅庆华、傅煜就发行人首次公开发行股票前所持公司股份承诺如下： （1）自发行人股票上市之日起36个月内，本公司/本人不转让或者委托他 人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司/ 本人所直接或间接持有的发行人股份。在本人任职期间每年转让直接或间接持 有的发行人股份不超过本人所持有发行人股份总数的25% ；离职后半年内，不 转让本人直接或间接持有的发行人股份。 （2 ）上述锁定期届满后2年内，本公司/本人直接或间接减持发行人股票 的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（以下简称“发行 价”）；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于 发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易 日）收盘价低于发行价，本公司/本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期 本次发行前股东所持股 限将自动延长6个月。若公司在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转 份的流通限制及自愿锁 增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。 定的承诺 （3 ）如本公司/本人直接或间接减持发行人股票的，将严格按照《上市公 司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9 号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 实施细则》（上证发[2017]24号）的规定，并严格遵守减持时其他相关法律、 法规、规范性文件规定及监管要求进行减持。 2、董事、监事、高级管理人员的承诺 董事、监事、高级管理人员就发行人首次公开发行股票前所持公司股份承 诺如下： （1）自发行人股票上市之日起 1