控股股东及实际控制人行为规范.PDFVIP

控股股东及实际控制人行为规范 江苏大港股份有限公司 二○○七年十一月 江苏大港股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、实际控制 人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《江苏大 港股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、行政法规、部门规章及其他 有关规定制订本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50 ％以上的股东；持有股份的比 例虽然不足50 ％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响 的股东。 第三条 实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股 股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或 法人。 第四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）深圳证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规定。 第二章 行为规范的一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，自身利益与公司、 中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身利益之上。 第六条 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务，控股股东对其所控股 的公司应严格依法行使出资人的权利，控股股东、实际控制人不得利用关联交易、利润分配、 资产重组、对外投资等任何方式损害公司和中小股东的合法权益。 第七条 控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开声明和各项承诺，不得擅自 变更或解除。 第八条 控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用公司资金。 第九条 控股股东、实际控制人不得强令公司为自己或他人提供担保。 第十条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于 公司和中小股东合法权益的行为。 第十一条 控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构 独立和业务独立，不得通过任何方