光迅科技：公司治理专项活动整改报告 2010-09-21.pdfVIP

武汉光迅科技股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007 】 28号）和湖北证监局《关于开展2009年上市公司治理相关工作的通知》（鄂证监公司字【2009 】 34号）的文件要求，武汉光迅科技股份有限公司（以下称“公司” ）遵循实事求是的原则，严 格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规，以及《公司章 程》等内部规章制度，深入开展上市公司治理专项自查工作，在湖北证监局的指导和社会公 众的监督下，按照中国证监会要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作，现将活动开展情 况和问题整改情况汇报如下。 一、 公司治理专项活动开展的情况 （一）公司治理自查阶段 本公司于2010年5月正式启动治理专项活动，董事会秘书负责组织与协调，在公司内部成 立了治理专项活动领导小组和工作小组，董事长作为领导小组组长，高度重视此项工作，认 真研究，周密部署，严格督促治理专项活动按计划顺利实施。工作组成员认真学习了中国证 监会、湖北证监局下发的文件，并严格对照法律、法规和《通知》要求的自查事项，对公司“三 会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况等内容开展全面深入的自查工作，认真查找法人 治理结构方面存在的问题和不足，分析原因并提出切实可行的整改计划。 在公司自查阶段，湖北证监局于2010年6月8 日至6月11 日来公司进行现场检查，重点查阅 了公司上市以来的三会运作和内控制度运行情况，并对公司董事长、总经理、董事会秘书和 财务总监等董事、监事和高管人员进行了初任培训。 （二）公众评议阶段 2010年7月6 日，公司第二届董事会2010 年第一次临时董事会审议通过了《关于加强上市 公司治理专项活动的自查报告及整改计划》的议案，并于2010年7 月7 日在巨潮资讯网 上进行了公告。 为了便于公众了解公司治理存在的问题，公司设置了专门的电话、传真、电邮和网络平 台听取投资者和社会公众的意见和建议，并通过湖北证监局电子邮箱等途径全方位接受公众 评议，加强与投资者沟通。 （三）整改提高阶段 公司认真查找公司治理存在的问题，结合湖北证监局现场检查提出的问题，公司董事会 1 迅速召集有关部门和相关责任人认真学习了监管要求，针对具体问题，深入分析原因、制定 整改措施，进行了认真整改。 二、公司治理存在的问题及整改情况 （一）公司自查中发现的问题及整改落实情况 公司对自查过程中发现的问题，按照前期公告的整改计划，积极采取应对措施实施整改， 具体情况如下： 序号 存在的问题 计划整改措施 计划整改 实际整改情况 时间 1、加强内控体系建 设，系统地学习2010 公司制订了《防范控股股 年5 月份六部委颁发 东及其他关联方资金占 加强内控体系建设， 的《企业内部控制配 用管理制度》《内部问责 2010 年 7 1 不断完善内部管理 套指引》； 制度》，并于 2010 年 8 月19 日 制度。 2 、建立《防范大股 月 10 日召开的公司第二 东资金占用制度》； 届董事会第十次会议