融资融券业务培训系列课程之一融资融券业务试点概况、业务的准备、交易方案与日常交易管理.docxVIP

1、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A、证券交易所B、证券发行人C、证券公司D、客户2、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。A、证券交易所B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、中国证券登记结算有限责任公司3、按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》的要求，证券公司可通过申请新增融资融券专用交易单元或将持有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单元。（）4、按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，在交易所上市交易的下列证券中，经交易所的认可，可作为融资买入或融券卖出的标的证券的有（）A、符合交易所规定的股票B、债券C、证券投资基金D、其他证券5、按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A、50%B、20%C、25%D、30%6、按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，证券交易所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交