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第一章 证劵市场概述 章节练习2 1、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值(GDP)，除了( )。 【单选题】 A 、美国B 、英国C 、法国D 、德国 正确答案是：D 详解： 德国机构投资者管理的资产总规模相当于国内生产总值的81%。 2、1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。 【单选题】 A 、《金融服务现代化法案》B 、《格拉斯—斯蒂格尔法案》C 、《证券交易所法》D 、《格林斯潘法》 正确答案是：A 详解： 1999年11 月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业制度的终结。3、1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 【单选题】 A 、天津市企业交易所B 、上海证券物品交易所C 、青岛物品交易所D 、北平证券交易所 正确答案是：D 详解：1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。 4、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。 【单选题】 A 、证券交易所B 、中国证监会C 、国务院D 、国家外汇管理局 正确答案是：A 详解：根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由证券交易所受理。 5、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。 【单选题】 A 、中国证监会B 、证券交易所C 、国务院D 、中国人民银行 正确答案是：A 详解： 根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由中国证监会受理。 6、2003年5月27日，( )成为首家获批的QFII。 【单选题】 A 、花旗银行B 、瑞士银行C 、日本野村证券D 、美林证券 正确答案是：B详解： 2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的QFII。 7、中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008年3月，已相继与( )个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了39个监管合作备忘录。 【单选题】 A 、36B 、34C 、32D 、30 正确答案是：A 详解： 中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008年3月，已相继与36个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了39个监管合作备忘录。 8、证券是指各类记载并代表一定权利的( )。 【单选题】 A 、商品凭证B 、法律凭证C 、货币凭D 、资本凭证 正确答案是：B详解： 常识题，考察证券的定义。 9、提货单表明了持有人有权得到提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。 【单选题】 A 、有价证券B 、商品证券C 、货币证券D 、资本证券 正确答案是：B详解： 提货单是一种商品证券。 10、有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。 【单选题】 A 、证券所代表的权利性质分类B 、募集方式分类C 、是否在证券交易所挂牌交易D 、证券发行主体的不同 正确答案是：A 详解： 有价证券按证券所代表的权利性质分类可以分为股票、债券和其他证券。 11、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过( )。 【单选题】 A 、40%B 、45%C 、49%D 、50% 正确答案是：C 详解： 我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49%。 12、1982年1月，( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 【单选题】 A 、国民信托投资公司B 、中国信托投资公司C 、中华信托投资公司D 、中国国际信托投资公司 正确答案是：D 详解： 1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 13、1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 【单选题】 A 、中国工商银行B 、中国农业银行C 、中国银行D 、中国建设银行 正确答案是：C 详解： 1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 14、截至2007年1月31日，( )家境外证券经营机构取得外资股业务资格。 【单选题】 A 、52B 、68C 、76D