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[PPT模板]开户流程
新人培训 2011年七月 基础业务篇 开户需知(一) 开户所需证件: 新开户——本人持身份证 身份证要求:一代或二代证均在有效期内,无磨损 转户——本人持身份证,沪、深股东卡 股东卡要求:沪、深卡在登记公司姓名及身份证号与现持有的身份证完全一致。 开户需知(二) 1。如客户遗忘股东卡,但有沪深股东卡 柜台严禁开立空资金户,需补打深市股东卡挂入,沪市等待客户取回添加。 2。如客户股东卡遗失,但沪市未指定 柜台开户后,当日补打深市账户,指定成功后次日补打沪市账户 3。如客户股东卡遗失,但沪市有指定 柜台开户后,当日补打深市账户,沪市需回原券商处补打或撤消指定后在我部补打 开户需知(三) 交易所标准开户费: 沪市个人账户:40元,机构账户:400元 沪市基金账户:5元 深市个人账户:50元,机构账户:500元 深市基金账户:5元 沪深补打:10元,股份转让账户:30元,确权费:10元 目前公司活动: 22周岁以下,65周岁以上,开深圳送上海,收50元 22周岁至65周岁之间全免 开户需知(四) 沪、深B股开户 流程:1.客户本人需至我公司指定银行将开户费存入 我部指定对公帐户。 2.客户本人持本人身份证或护照至柜台办理开户手续 注意:1.指定帐户: 中行城中支行(美元):9580188311128023014 中行城中支行(港币):9580188311128023013 2.开户费用: 沪B 19美元 (中行另收取1美元手续费 ) 深B 120港币 开户流程(一) 1.资料预录入——客户经理外围录入部分 目的: 1)实现客户基本信息的提前录入,提高开户速度 2)提前报户,锁定有开户意向的客户 网址:/webcenter/admin/admin.html 五楼大厅后面VIP1 5811 5812三个房间收藏夹中都有 电脑无密码 姓名 身份证号码 地址(要精确到科室) 联系电话 经济人号 一代身份证到期日(签发日+有效期年限-1) 开户流程(二) 2.柜台核对录入部分—— 柜台开户要求:1.留存客户现场影像 2.核对客户基本信息资料 3.核对客户留存的联系方式及地址 4.确认三方签约银行 5.询问资金权限(创业板、权证等) 6.查询沪、深股东卡的状态 7.设置客户交易及资金密码 8. 套打开户资料签字确认 开户流程(三) 建立三方存管 1。指客户在存管银行开立结算账户,在券商开立证券账户、保证金账户并建立转帐关系的过程。 客户资金进出方式: 1。三方存管签约成功后转账(人民币) 2。柜台支取(美元或港币)或建立B股银证转账 所需证件: 本人持身份证 三方协议 银行卡或存折 三方存管相关知识 柜台预签后至银行签约确认: 建行三方 /工行三方/华夏三方/兴业三方 中行三方/招行三方/交行三方/南京银行三方 光大银行/民生三方/上海银行/中信银行三方 农行三方/浦发三方/特殊情况如:浙江稠州银行 可至柜台一步完成签约(5家): 农行三方/浦发三方 民生三方/南京银行三方 兴业三方 简称(南浦农民兴) 更换三方银行: 当日无任何流水 余额必须为0 任何流水(资金转账; 红利 红股到账;股票交割到账等) 金三方 为每个客户在系统中建立唯一的客户号,在该客户号下,客户可开立多个同名资金账户,并指定其中一个作为主资金账户,其余资金账户作为辅资金账户,形成一个客户号下的一个主资金账户和多个(最多四个)辅资金账户的资金账户体系。 客户的每个资金账户都对应一个存管银行。建立与多个银行之间一一对应的第三方存管关系 客户可通过主、辅资金账户及对应的银行结算账户之间进行资金划转,及时将用于证券交易的资金划入主资金账户,并通过主资金账户进行证券交易和履行清算交收。 金三方转账注意要点 1、客户在主、辅资金账户之间划转的资金,在资金到帐的第二个交易日方可转出到银行 2、客户不能在主辅资金账户之间所进行非交易目的的转账 3、客户不能在辅资金账户之间进行资金划转 B股银证转账要点 中行:先办一张具有外币存取款功能的中行卡带至柜台 柜台会发送关系至银行 再让客户去银行建三方 建行:开完户后可直接去银行建 休眠账户 三年未交易的客户 股东账户下没有股份 资金账户余额小于100元 实施方:登记公司、交易所 实
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