[PPT模板]开户流程.ppt

新人培训 2011年七月 基础业务篇 开户需知（一） 开户所需证件： 新开户——本人持身份证 身份证要求：一代或二代证均在有效期内，无磨损 转户——本人持身份证，沪、深股东卡 股东卡要求：沪、深卡在登记公司姓名及身份证号与现持有的身份证完全一致。 开户需知（二） 1。如客户遗忘股东卡，但有沪深股东卡 柜台严禁开立空资金户，需补打深市股东卡挂入，沪市等待客户取回添加。 2。如客户股东卡遗失，但沪市未指定 柜台开户后，当日补打深市账户，指定成功后次日补打沪市账户 3。如客户股东卡遗失，但沪市有指定 柜台开户后，当日补打深市账户，沪市需回原券商处补打或撤消指定后在我部补打 开户需知（三） 交易所标准开户费： 沪市个人账户：40元，机构账户：400元 沪市基金账户：5元 深市个人账户：50元，机构账户：500元 深市基金账户：5元 沪深补打：10元，股份转让账户：30元，确权费：10元 目前公司活动： 22周岁以下，65周岁以上，开深圳送上海，收50元 22周岁至65周岁之间全免 开户需知（四） 沪、深B股开户 流程：1.客户本人需至我公司指定银行将开户费存入 我部指定对公帐户。 2.客户本人持本人身份证或护照至柜台办理开户手续 注意：1.指定帐户： 中行城中支行(美元)：9580188311128023014 中行城中支行(港币)：9580188311128023013 2.开户费用： 沪B 19美元 （中行另收取1美元手续费 ） 深B 120港币 开户流程（一） 1.资料预录入——客户经理外围录入部分 目的： 1）实现客户基本信息的提前录入，提高开户速度 2）提前报户，锁定有开户意向的客户 网址：/webcenter/admin/admin.html 五楼大厅后面VIP1 5811 5812三个房间收藏夹中都有 电脑无密码 姓名 身份证号码 地址（要精确到科室） 联系电话 经济人号 一代身份证到期日（签发日+有效期年限-1） 开户流程（二） 2.柜台核对录入部分—— 柜台开户要求：1.留存客户现场影像 2.核对客户基本信息资料 3.核对客户留存的联系方式及地址 4.确认三方签约银行 5.询问资金权限（创业板、权证等） 6.查询沪、深股东卡的状态 7.设置客户交易及资金密码 8. 套打开户资料签字确认 开户流程（三） 建立三方存管 1。指客户在存管银行开立结算账户，在券商开立证券账户、保证金账户并建立转帐关系的过程。 客户资金进出方式： 1。三方存管签约成功后转账（人民币） 2。柜台支取（美元或港币）或建立B股银证转账 所需证件： 本人持身份证 三方协议 银行卡或存折 三方存管相关知识 柜台预签后至银行签约确认: 建行三方 /工行三方/华夏三方/兴业三方 中行三方/招行三方/交行三方/南京银行三方 光大银行/民生三方/上海银行/中信银行三方 农行三方/浦发三方/特殊情况如：浙江稠州银行 可至柜台一步完成签约（5家）： 农行三方/浦发三方 民生三方/南京银行三方 兴业三方 简称（南浦农民兴） 更换三方银行： 当日无任何流水 余额必须为0 任何流水（资金转账； 红利 红股到账；股票交割到账等） 金三方 为每个客户在系统中建立唯一的客户号，在该客户号下，客户可开立多个同名资金账户，并指定其中一个作为主资金账户，其余资金账户作为辅资金账户，形成一个客户号下的一个主资金账户和多个（最多四个）辅资金账户的资金账户体系。 客户的每个资金账户都对应一个存管银行。建立与多个银行之间一一对应的第三方存管关系 客户可通过主、辅资金账户及对应的银行结算账户之间进行资金划转，及时将用于证券交易的资金划入主资金账户，并通过主资金账户进行证券交易和履行清算交收。 金三方转账注意要点 1、客户在主、辅资金账户之间划转的资金，在资金到帐的第二个交易日方可转出到银行 2、客户不能在主辅资金账户之间所进行非交易目的的转账 3、客户不能在辅资金账户之间进行资金划转 B股银证转账要点 中行：先办一张具有外币存取款功能的中行卡带至柜台 柜台会发送关系至银行 再让客户去银行建三方 建行：开完户后可直接去银行建 休眠账户 三年未交易的客户 股东账户下没有股份 资金账户余额小于100元 实施方：登记公司、交易所 实