哈尔滨空调股份有限公司子公司管理制度.PDFVIP

哈尔滨空调股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强哈尔滨空调股份有限公司（以下简称“公司”）对子公司的管理，建立有 效的控制机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《企业内部控制配套指引》以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50% 以上（不含 50% ）的 子公司； （三）持有其公司50% 以下但能够实际控制的子公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、 资产、投资等事项和对公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和规范运作的要求，行使对子公司的重大事项管理， 并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营，自主管理，合法有效地运作企 业法人财产。 第六条 公司证券投资管理部（以下简称“证券部”）为公司管理子公司事务的职能部门， 负责对子公司的股权管理工作和对子公司的沟通和联络工作。 第二章 子公司的规范运作 第七条 公司依法制定子公司的公司章程，在子公司章程中明确规定子公司的治理结构 和运作制度，子公司的董事、监事、高级管理人员的产生办法，子公司在发展战略、投融资、 担保、大额资金使用、主要资产处置、重要人事任免、内部控制体系建设等重要事项的审议 程序和权限。 第八条 子公司应依照 《公司法》及其 《公司章程》规定，结合自身特点，建立健全法 1 人治理结构和内部控制体系。子公司内部控制体系应遵循公司的内部控制体系。 第九条 子公司应按照其《公司章程》的规定召开董事会会议、监事会会议和股东（大） 会会议。子公司在发出召开董事会、股东（大）会的通知前，应将会议相关的内容报送公司 证券部，沟通确定会议通知的发出时间。 第十条 子公司在董事会、监事会、股东（大）会召开后，应当在2 个工作日内将相关 会议决议及会议纪要抄送公司证券部备案，会议记录和会议决议按照相关规定应有到会股 东、董事、监事或授权代表签字。 第十一条 子公司发生下述重大事项时，应立即报告公司证券部： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）关联交易； （十二）重大诉讼和仲裁； （十三）破产； （十四）发生重大亏损或者遭受重大损失； （十五）发生重大债务或者重大债权到期未获清偿； （十六）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； （十七）公司被有权机关依法责令关闭； （十八）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账 准备； （十九）主要资产被查封、扣押、或者被抵押、质押； （二十）公司因涉嫌违法违纪被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚； （二十一）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； 2 （二十二）获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司资产、负债、权益或经 营成果产生重大影响的其他事项。 （二十三）其他可能对公司证券及衍生产品价格产生重大影响的事项。 第三章 人事管理 第十二条 公司依《公司章程》委派或更换全资