江苏洛凯机电股份有限公司-中国证监会.PDF

江苏洛凯机电股份有限公司 Jiangsu Luokai Mechanical Electrical Co., Ltd . （常州市武进区洛阳镇永安里路101 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心 A 座 16-18 层） 洛凯股份 IPO 申请文件 招股说明书 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报 稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 本次公开发行股票的数量不超过 4,000 万股，占发行后公司总股本 发行股数： 的比例不低于25%，最终发行数量根据监管部门的要求由公司董事 会与保荐机构（主承销商）协商确定。 每股面值： 人民币 1.00 元 每股发行价格： 【】元 预计发行日期： 【】年【 】月【 】日 拟上市证券交易所： 上海证券交易所 发行后总股本： 不超过 16,000 万股 1、发行人实际控制人谈行、臧文明、汤其敏、谈建平、陈明承 诺：自发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起 36 个 月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人首次公 开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；发行 人上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市 后 6 个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相 应调整发行价），承诺人所持有的公司股票锁定期自动延长 6 个月； 承诺人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，承诺人保证 洛辉投资、洛腾投资、洛盛投资减持价格不低于发行价（如在此期 间除权、除息的，将相应调整发行价）；上述锁定期满后，承诺人 本次发行前股东所持 股份的限售安排、股东 在担任发行人董事/监事/高级管理人员期间每年转让的股份不超过 对所持股份自愿锁定 其直接或间接所持发行人股份总数的 25% 。在承诺人离职后半年内 的承诺： 不转让所持发行人的股份。 2、发行人股东洛辉投资、洛腾投资、洛盛投资承诺：自发行人 首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让 或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人首次公开发行股票 前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；发行人上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（如在 此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后 6 个月期 末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行 价），承诺人所持有的公司股票锁定期自动延长 6 个月；