内控规章制度框架体系建设计划(2013年4月27日).doc

  公司内控制度框架体系 自查与整改建设计划 企业内部控制应用指引 业务循环 工作流程 制度目录 文档性记录 特别说明 名称 现状 计划完成时间节点 名称 现状 计划完成时间节点 第1号 组织架构 董事局工作流程 集团章程 ----- ---- 董事局会议议案、决议 ---- ---- 集团文件 董事局议事规则 ----- ---- 股东会工作流程 公司章程 有（档案号NGGW-ZC-0001） 股东大会议案、决议 会签中 2013.5 （市场营销部） 股东会议事规则 有（见《公司章程》） 董事会工作流程 董事会议事规则 有（见《公司章程》） 董事会会议议案、决议 董事会议案实施情况报告 授权文件审批手续 授权委托书 3.会签中 4.有 5.有 6.有 2013.5 （市场营销部） 授权管理制度 有（见《2012年公司董事会、股东会决议》，档案号NRTS-0005） 监事会工作流程 监事会议事规则 监事会工作制度 有（见公司章程） 职工监事、股东监事任免名单 股东大会通过任免、更换监事的会议决议 监事会会议待议议案 经济运行、合规及信息披露监督检查报告 7.有 8.有 9.无 10.有 高级管理层工作流程 总经理议事规则 有，待完善 2013.8（综合办公室） 董事会批准文件 报有关部门备案文件 总经理办公会纪要 明确高级管理人员职责分工的会议纪要 高级管理层任命的审批与备案材料 干部任免文件 11.有 12.有 13.有 14.有，待完善 15.有 16.有 14.2013.8（综合办公室） 总经理工作制度 有，待完善 2013.8（综合办公室） 高级管理人员管理规定 有，待完善 2013.8（综合办公室） 组织机构设计 联签制度 有（见《文件档案管理制度》） 高级管理人员职责分工文件 部门职责分工文件 17.有（见公司领导分工文件） 18.有（见《公司组织架构与部门设置》） 部门职责分工制度 有（见《公司组织架构与部门设置》） 第2号 发展战略 企业发展战略制定、实施 企业战略/规划管理制度 无 2013.10 (孙红) 战略规划 19.有 20.有 21.无 战略规划调整方案 董事会关于批准战略规划的决议 第3号 人力资源 人力资源发展规划 有 人力资源规划计划 22.有 23.有 24.有，待完善 25.有 26.有 27.有 24.2013.6（综合办公室） 招聘管理 招聘管理制度 有，待完善 2013.5 （综合办公室） 年度人员需求计划 岗位管理 岗位说明书 培训管理 培训管理制度 有，待完善 2013.5 （综合办公室） 年度培训计划表 员工培训记录表 考勤与休假管理 考勤与休假制度 有（见《考勤管理办法》） 考勤、休假记录 考核管理 绩效考核管理制度 有，待完善 2013.5 （综合办公室） 干部任免讨论表 员工考核结果汇总表 部门负责人考核结果汇总表 总经理办公会讨论绩效考核会议纪要 28.有 29.有 30.有 31.有 薪酬管理 薪酬与激励约束制度 有，待改版 2013.7（综合办公室） 薪酬方案 有 晋升与退出管理 晋升与离职管理制度 有（见《人力资源管理制度》） 职称评审记录 评优管理办法 辞职申请 人员辞退申请报告 33.有 34.有 35.有 36.有 第4号 社会责任 企业社会责任管理 安全生产制度 有，待发布 2013.7（综合办公室） 安全生产的检查与审核 安全隐患的整改和落实 安全事故的上报、处理与审批 安全事故的统计 37.待完善 38.待完善 39.待完善 40.待完善 2013.8（综合办公室） 安全生产与文明施工管理规定 有，待发布 2013.7（综合办公室） 安全生产监督管理人员管理条例 有，待发布 2013.7（综合办公室） 质量体系制度 有 培训教育记录审核 有 职业健康和环境保护制度 正在建立 2013.12（综合办公室） 员工权益保护制度 无 保密工作台账 公司不涉及 国家秘密及商业秘密保护制度 捐赠管理制度 维护稳定工作制度 员工社会保险管理 医疗保险管理办法 社会保险管理制度 参照相关国家法律法规 社会保险缴费凭证 有 法律事务管理 法律事务管理制度 参照十四所及国睿集团法务制度 法律征询意见