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关于长沙开元仪器股份有限公司首次公开发行股票 发行保荐工作报告 平安证券有限责任公司（以下简称“本保荐机构”）接受长沙开元仪器股份 有限公司 （以下简称“发行人”、“公司”或“开元仪器”）的委托，担任其首次 公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本项目”）的保荐机构。 保荐机构及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中 国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行 业执业规范和道德准则出具发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准 确性和完整性。 一、保荐机构内部审核过程 （一）内部审核流程 本保荐机构对发行人首次公开发行股票并在创业板上市项目履行了严格的 内部审核流程： 1、立项审核 2011 年2 月11 日，本保荐机构对本项目立项进行了内部审核，同意立项。 2、内部核查部门审核 2011 年3 月6 日至11 日，本保荐机构内部核查部门对发行人申请文件进行 了初步审核，并形成了审核报告。 本保荐机构项目组就内部核查部门的审核意见进行了逐项回复和整改。 3、内核小组审核 本保荐机构内核小组于2011 年3 月23 日召开内核会议，对发行人首次公开 发行股票并在创业板上市申请文件进行审核。在内核会议上，内核小组成员对发 行人申请首次公开发行股票存在问题及风险进行了讨论，项目组就内核小组成员 提出的问题进行了逐项回答。 内核小组经投票表决，审议通过了本项目。 本保荐机构项目组对内核意见进行了逐项落实，内部核查部门对内核意见落 实情况进行了检查。 （二）立项审核的主要过程 1、立项申请时间 2011 年1 月28 日，本保荐机构项目组提交了本项目的立项申请报告。 2、立项评估决策机构成员构成 项目正式立项时，本保荐机构投行事业部立项管理委员会共12 人：薛荣年、 龚寒汀、曾年生、林辉、秦洪波、韩长风、崔岭、罗腾子、陈新军、方向生、徐 圣能、李鹏。 3、立项会议时间 本项目立项会议召开的时间为2011 年2 月11 日。 （三）项目执行的主要过程 1、项目组成员构成 本项目的项目组成员包括汪家胜 （保荐代表人）、李红星 （保荐代表人）、吴 文浩、高圣亮、何保钦、徐洋。本项目具体分工如下：汪家胜、李红星、吴文浩 负责和参与项目的总体协调和尽职调查；高圣亮、何保钦分别负责项目业务与技 术及历史沿革、财务部分的尽职调查及申报材料准备；徐洋协助负责项目底稿相 关工作。 2、进场工作的时间 本项目的进场时间为2010 年7 月30 日至2011 年3 月25 日。 3、尽职调查的主要过程 项目组进场后，由保荐代表人组织、协调，对发行人进行了全面尽职调查， 调查的过程和内容包括： （1）基本情况调查 项目组查阅了发行人的全套工商登记资料和历年财务报告、评估报告，并取 得发行人的说明，了解发行人的设立方式和主要业务及其演变方式； 项目组走访了相关工商、税务等部门，察看了发行人主要部门，与发行人主 要股东、董事、监事和高级管理人员访谈，确认发行人的主要业务及相关资产的 真实性和演变情况； 项目组查阅了发行人、主要股东的身份证明文件、营业执照及其控制企业的 营业执照、公司章程、财务报告，取得了发行人的说明，走访了发行人高级管理 人员，了解了发行人控股股东、实际控制人及其他主要股东的基本情况；取得了 实际控制人的说明，了解了控股股东、实际控制人所属企业的基本情况和主要财 务数据； 项目组与发行人高级管理人员和主要财务人员进行了访谈，查阅了发行人的 各项制度，查阅了发行人的员工名单和主要资产权属证明文件，实地察看了发行 人的生产经营场所，查阅了发行人及其控股股东的财务报告，确认发行人在资产、 业务、人员、机构、财务方面独立于控股股东、实际控制人； 项目组与发行人高级管理人员进行了访谈，查阅了发行人历次董事会、监事 会、股东大会（股东会）的会议决议和相关审计报告、评估报告、相关资产过户 文件，确认发行人没有重大资产重组事项； 项目组与发行人高级管理人员进行了访谈，取得了相关部门出具的证明文 件，取得了发行人主要供应商出具的说明，确认发行人依法、诚信经营，报告期 不存在重大违法违规情况及重大诉讼、