奥斯特罗姆公共池塘资源治理理论评介.doc

奥斯特罗姆公共池塘资源治理理论评介 ——潜在诺贝尔经济学奖获得者学术贡献评介系列 张克中 鲁元平 内容提要：奥斯特罗姆公共池塘管理理论在摈弃企业理论和国家理论的基础上开发出自主组织和自主治理理论以解决集体行动逻辑。制度安排在解决公共事物治理困境、推进可持续发展方面显示了巨大力量，奥斯特罗姆提出了多中心治理的概念，建立了多中心的制度安排，针对复杂系统中公共事物治理而设计的适应性治理对于公共资源的可持续利用有重大的意义。奥斯特罗姆提出与第一代集体行动理论完全不同的理论假设和诠释，创立了与社会资本相关联的第二代集体行动理论，她认为多种类型的个人行为的存在是形成最终行为的主要原则。奥斯特罗姆跨学科的贡献奠定其学术地位。 关键词：奥斯特罗姆 公共池塘资源 多中心制度安排 社会资本 埃莉诺·奥斯特罗姆（Elinor Ostrom）1933年出生于美国洛杉矶，先后于1954年、1962年和1965年获得加州大学洛杉矶分校（UCLA）政治科学学士学位、硕士学位和博士学位。现任美国印第安纳大学政治科学系阿瑟·本特利讲座教授、人口与环境研究所所长、政治理论与政策分析研究所兼职教授、亚利桑那州立大学制度多样性研究中心第一任主任。曾任美国政治学会会长、公共选择学会会长、美国国家科学院院士。 奥斯特罗姆的研究方向是在系统理论分析基础上进行深入的实证研究，主要运用公共选择与制度分析理论和方法，分析公共事物尤其是公共池塘资源的自主治理问题。她对于公共选择与制度分析理论和方法的发展，对于公共政策研究和新政治经济学的研究，尤其是对水资源等公共池塘资源等公共服务制度结构的研究，做出了突出贡献。她的理论贡献主要表现为，在科斯的企业理论、诺斯的国家理论的基础上提出了自主治理的理论，在斯密的市场理论、霍布斯的主权理论的基础上开发了多中心的公共经济理论，以及近些年来在其公共池塘自主治理理论基础上展开的制度与可持续发展、社会资本与集体行动理论等方面研究。 一、公共池塘资源治理理论 早在古希腊时期的亚里士多德曾指出，凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物。1968年，生物学家·哈丁的“公用地悲剧”使得公共资源、公共物品问题受到了广泛的关注。到了20世纪80年代，奥斯特罗姆的公共池塘资源这一新颖概念的提出以及其后的一系列研究成果使得公共事物的治理成为学术界关注的焦点之一。公共池塘资源(Common-Pool Resources，CPRs )是一种人们共同使用整个资源系统而分别享用资源收益的公共资源，具有非排他性和竞争性特征，诸如地下水、渔场、牧场、石油等。 由奥斯特罗姆最早提出并系统研究的公共池塘资源治理理论已经成为政治学、生态学和经济学等跨学科领域关注的热点，研究领域包括过度捕捞、过度放牧、滥伐森林、地下水的损耗和其他的不合理利用资源的问题。关于现实中公共池塘资源的退化和逐步的枯竭，奥斯特罗姆认为应该归结为集体行动难以调适。公共池塘资源治理本质上就是解决集体行动逻辑，消除个人理性致使集体的非理性而导致的“公用地悲剧”，从而实现理性个人进行互惠的交换与合作、进行合理的博弈以促进“公用地繁荣”。为此，奥斯特罗姆在摈弃企业理论和国家理论的基础上开发出自主组织和自主治理理论以解决这一难题。自主组织和自主治理理论是奥斯特罗姆思想的核心和主脉，这在她的一系列著作中都能够旗帜鲜明地体现出来。 （一）自主组织和自主治理理论的形成 在治理公共资源开发和利用时，传统的集体行动理论认为“公共地悲剧”、“囚徒困境” 、“集体行动困境”是难以避免的。而奥斯特罗姆认为，它们只是一些使用假设的特殊模型，而非一般理论。当特定环境接近于模型的原有假设时，这些模型可以成功地预测人们所采取的策略及其结果，但是，当现实环境超出了假设范围，它们就无法预测结果了。传统模型的前提假设主要有两个：一是个体之间沟通困难或者无沟通；二是个人无改变规则的能力。这适用于一些大规模的公共事物治理，因为个体在这样的环境中经常是彼此间独立行动、缺乏沟通以及个体改变现有结构需要高成本，但是对于彼此十分了解、经常沟通并且建立了信任和依赖感的小规模的公共事物治理并不适用。 奥斯特罗姆正是从研究小规模公共池塘资源问题出发，在调查和研究了世界众多成功案例的基础上，应用制度分析与经验分析的方法，形成了公共池塘资源自主组织和自主治理理论。 （二）自主组织和自主治理理论的核心内容 自主组织和自主治理理论认为，任何面临集体行动困境的一群人都需要解决三个难题。第一个难题是制度供给难题，即由谁来设计自主组织的制度，或者说什么人有足够的动力和动机建立组织。我们都知道，在公共池塘资源的占有者当中提供一种新的制度等同于提供一种公共物品，这容易陷入“二阶集体困境”。自主组织理论是怎样解决制度供给难题的呢？奥斯特罗姆认为，在公共池塘资源系统中