2016年半年募集资金存放与使用情况的专项报告-广联达.PDF

广联达科技股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 广联达科技股份有限公司( 以下简称“本公司”或“公司”)经中国证券监督管理委员会证 监许可[2010]507 号文核准，公司于2010 年5 月 11 日向境内投资者公开发行2,500 万股A 股，每股面值为人民币1 元，每股发行价格为人民币58.00 元，募集资金总额 为人民币1,450,000,000.00 元。 公司于 2010 年 5 月 14 日收到募集资金后，扣除经各方确认的发行费用人民币 82,423,595.96 元后，确认募集资金净额为人民币 1,367,576,404.04 元。公司按照确认 结果增加股本人民币25,000,000.00 元，增加资本公积人民币1,342,576,404.04 元，增 资后的股本为人民币100,000,000.00 元。该增资行为已经天职国际会计师事务所有限 公司于2010 年5 月14 日出具的天职京核字[2010]1743 号验资报告审验。 根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010 年年报工作 的通知》(财会[2010]25 号) 的精神，公司于2010 年 12 月31 日对发行费用进行了重 新确认，将广告费、路演费、上市酒会费等费用8,053,590.94 元从发行费用中调出， 最终确认的发行费用金额为人民币 74,370,005.02 元，最终确定的募集资金净额为人 民币1,375,629,994.98 元，确定增加的资本公积合计为1,350,629,994.98 元。 上述8,053,590.94 元款项已于2011 年8 月30 日存入募集资金专户，并与相关方重新 签署了《募集资金三方监管协议》。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《公司法》、《证 券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文 件和《广联达科技股份有限公司章程》的要求，结合公司的实际情况，制定了《广联 达科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金 的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。2010 年6 月9 日，公司与保荐人-华 泰证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。 专项报告第1 页 报告期内，协议得到了有效的履行，专户银行定期向保荐机构寄送对账单，公司授权 保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方 式行使其监督权。 2011 年，公司保荐人由华泰证券股份有限公司变更为德邦证券有限责任公司，公司 已于2011 年12 月29 日与保荐人德邦证券有限责任公司、存放募集资金的商业银行 重新签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。 本次募集资金到位后，本公司在北京银行中关村科技园区支行( 以下简称“北京银 行”)、华夏银行国贸支行( 以下简称“华夏银行”)以及建设银行北京中关村软件园支行 ( 以下简称“建设银行”)3 家银行对募集资金实行了专户存储。 募集资金到账日，各银行募集资金(调整发行费用后)情况见下表： 银行名称 金额 备注 北京银行 779,879,69