[工程科技]ISO14001-2004内审.ppt

IS014000:96 ISO 14001-2004内审员资格培训 审核类型 第一方审核 第二方审核 第三方审核 路徑稽核(Audit Trail) 内审员的素质要求及审核技巧 4、某公司审核时，问到对大气排放是否超标的问题时，该负责人拿出相关的文件说：“我们这里都有规定。”在查看监测记录时发现该记录都是白班做的。他解释说，由于晚班人手少，所以没有做。 简单案例分析 5、某公司在车间审核时发现某机器的作业指导书还是旧版本，后来厂长说新版的作业指导书已制定了，只是车间负责人没拿过去。车间负责人则说没有接到通知。 简单案例分析 审 核 报 告 1、目的； 2、范围； 3、审核组成员； 4、审核日期； 5、审核依据； 6、内部审核综述； 7、环境管理体系的总体评价。 注意事项? 1、根据审核发现客观地描述不符合项事实； 2、所提出的不符合项应具有可重查性； 3、所提出的不符合项中应避免涉及组织中具体人员的姓名； 4、对不符合项的陈述应基于实际，且有利于组织从不同途径采取纠正措施。 早上八点，小马正在上班的路上；突然他手机响了，是办公室李科长打来的，他焦急地讲他老婆被车撞了，现正被送往光明医院急救。经过治疗，伤者最终脱险了。 试判断以下哪些是正确的，哪些是不确定的： 1、李科长是小马办公室的同事； 2、小马在早上听说李科长老婆被车撞了； 3、被车撞了的人被送到光明医院进行急救。 决策题 内审员必备的素质 1、客观公正 2、善于创新 3、尊重对方 4、冷静坚毅（不是固执） 内审员必备的素质 5、反应迅速 6、丰富的联想力 7、准确的判断力 8、灵活的把握尺度 1、少讲、多看、多听、多问； 2、选择正确的对象提问； 3、正确地提出问题，注意提问的技巧； 4、封闭式问题和开启式问题相结合； 5、提问与索看相结合； 6、要学会联想和追溯； 7、创造一个良好的审核气氛。 审核时要注意的技巧 第四部分 ISO14001:2004 环境体系案例分析 不符合判斷技巧 沒簽字(紀錄不完善)-------不符合4.5.4的追溯性要求 文件要求沒執行------------不符合該文件支持的要素(而不是4.4.6) 文件不滿足標準要求------不符合該文件支持的要素 有建程序(手冊),而沒描述要素或要素的主要內容--------------不符合4.4.4 有文件不知如何做----------不符合4.4.2 相關文件指示沒收到-------不符合4.4.3 不守法﹕規定了沒做------不符合4.4.6 不知法,沒規定-----4.3.2 矯正措施沒效果-------------不符合4.5.3 下列是一些不符合项的实例 1、某设备上有油污，未放置吸油棉来作紧急应变； 2、某公司有一些适用的法律法规没有收集到； 3、化学品存放区未作标识； 4、某个监测设备没有校准或超过校准期； 下列是一些不符合项的实例 5、某公司的行政部环境指标为节省用水量； 6、某公司生活区的花草用的杀虫剂没被辨识 为环境因素； 下列是一些不符合项的实例 7、对与供应商相关的重要环境因素的控制方法未通报给供应商； 8、某公司污水测试超标，没有有效的预防 和纠正措施； 下列是一些不符合项的实例 9、某车间的废金属品未进行回收处理； 10、某设备未配有储油设施，以防止维修或紧急状况时的漏油； 下列是一些不符合项的实例 下列是一些不符合项的实例 11、化学药品的储存没有防泄漏设施等。 12、某公司未对污水处理人员进行相关培训。 简单案例分析 请指出不符合ISO14001：2004标准哪一条款 1、某电子厂未统计6月份的用水量和用电量； 2、在某化工厂审核时发现，他们做了污水的监测， 但他们不知道监测结果是否超标； 3、某工厂审核时发现来送货的司机将车长时间停 在厂区内，但汽车未熄火。 简单案例分析 请指出不符合ISO14001：2004标准哪一条款 4、某工厂的食堂被外人承包，但食堂的炒菜产生 的油烟未被列为环境因素； 5、在某五金厂审核时发现，车间有一袋化学品未 贴任何标签； 6、某工厂去年八月发生了火灾，但至今未对“消防 管理办法”进行评审和修订。 简单案例分析 请指出不符合ISO14001：2004标准哪一条款 7、某公司污水处理池按文件规定每月应加石灰石 20公斤，但记录显示每月只加15公斤； 8、某公司仓库发生了漏油，但仓管不知道是什么 时候漏的，也不知道是什么原因导致漏油的； 9