某市公共停车场PPP项目投融资建设及运营实行方案文档.doc

某市中心城区公共停车场PPP建设项目 投/融资运营及建设方案 实施单位：XXXX公司 编制单位：XXXX公司 二零一七年八月 目 录 一、项目概况 5 （一）项目背景 5 （二）项目基本情况 7 （三）项目实施机构 7 （四）建设内容与规模 8 （五）项目投资 11 （六）编制依据 11 二、财务分析 14 （一）分析依据 14 （二）财务分析目标 14 （三）财务分析基本思路 15 （四）财务分析的基础数据及假设 15 （五）年度可行性缺口补助金额及可行性缺口补助动态调节公式 24 （六）超额值分配机制 26 三、PPP运作的必要性和可行性 28 （一）政策鼓励市政公用领域实施PPP模式 28 （二）本项目适合采用PPP模式 298 （三）通过PPP模式实现多方共赢 29 四、 风险分配框架 31 （一）风险管理原则 31 （二）风险分配机制 32 （三）主要风险分析 33 （四）风险控制措施 36 五、 项目运作方式 38 （一）程序性规定 38 （二）项目特点分析 39 （三）项目运作方式选定 39 （四）项目运作模式要点 41 （五）模式构建原则 43 （六）运作方式 44 六、交易结构 45 （一）投融资结构 45 1、项目建设投资 45 2、项目公司注册资本 45 3、融资结构 46 4、项目公司的组建 46 （二）合作期限 46 （三）项目回报机制 47 （四）资产权属 47 （五）项目价格监督体系 47 （七）政府配套安排 48 七、项目合同结构 50 （一）PPP项目合同 51 1、签订程序 51 2、主要条款 51 3、政府方的主要权利义务 52 4、项目公司的主要权利义务 53 5、履约保障 54 6、项目移交 56 7、运营维护手册 58 8、衔接边界 59 9、违约处理 61 10、争议的解决 62 11、法律变更 62 （二）股东协议 62 1、股东会及议事机制 63 2、董事会构成及议事机制 63 3、经营管理团队 63 4、监事会的构成及议事机制 63 5、退出机制 64 （三）融资合同 64 （四）履约合同 64 1、运营服务合同 64 2、设备供应合同 64 3、其他合同 65 八、项目绩效考核 66 （一）建设期绩效考核参考体系 66 （二）运营期绩效考核参考体系 66 （三）绩效考核奖惩办法 68 九、核心边界条件 70 （一）权利义务边界 70 （二）履约保障机制 70 （三）调整衔接机制 71 十、社会资本采购方案 73 十一、监管架构 76 （一）授权关系 76 （二）监管方式 76 1、履约管理 77 2、行政监管 77 3、公众监管 78 十二、项目移交 79 （一）移交范围 79 （二）移交委员会 79 （三）项目移交前的维护 80 （四）保险的转让 80 （五）技术的移交 81 （六）合同的转移 81 （七）移交效力 81 （八）项目移交违约及处理 82 附表1：营业收入、营业税金及附加和增值税估算表 83 附表3：借款还本付息表 85 附表4：总支出表 86 附表5：总成本费用表 87 附表6：利润及利润分配表 88 附表7：项目全投资现金流量表 89 附表8：项目资本金现金流量表 90 项目概况 （一）项目背景 XXX是XX省省域副中心城市，赣粤闽湘四省通衢的区域中心城市，我国重要的区域性综合交通枢纽城市、全国XX产业基地和先进制造业基地、国家历史文化名城。 近几年来，XXX中心城区建成区面积稳步推进，截止目前，中心城区建成区面积达140余平方公里，中心城区人口达约160万人，城区人口近几年年均增速为9%。随着经济社会的发展，汽车的普及成为必然。2016年年末全市汽车保有量66.35万辆，比上年末增长18.3%。 根据XXX居民出行调查数据统计分析结果，XXX中心城市汽车出行（不含公交出行）占全交通方式出行比例为8.79%，两轮车出行占全交通方式出行比例为30.65%，相比《XXX都市区综合交通体系规划（2012—2030年)》预测到2030年前汽车出行（不含公交出行）比例将达到20%、两轮车出行比例将降为15%，XXX都市区汽车出行的比例在一段时间内还将继续快速增长。汽车出行比例的持续上升，说明XXX中心城市市民的拥车水平和用车频率都将持续上升，直接导致公共停车泊位需求的大量增长，我们应认识到公共停车泊位的需求将保持长期持续增长。 虽然XXX中心城市道路基础设施经过多年的发展，道路设施水平有了很大的提高，按照《城市用地分类与规划建设用地标准》关于城市建设用地结构对道路与交通设施用地要求，XXX中心城市人均道路面积应达到10-25平方米。目前，XXX中心城市人均道路面积约为15平方米，仅仅超过国家规