交易67章习题.docVIP

一、单选题（每题2分） 1、证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。 A、上市证券 B、非上市证券 C、A和B D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 2、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。 A、5% B、30% C、100% D、500% 3、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。 A、供求关系 B、交易价格 C、市场秩序 D、交易量 4、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。 A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元 5、证券交易所的监管要求，会员（ ）编制库存证券报表。 A、按日 B、按月 C、按季 D、按旬 6、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。 A、市场风险 B、法律风险 C、经营风险 D、操作风险 7、柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A、银行柜台 B、证券交易所 C、证券交易系统 D、其营业柜台 8、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。 A、10% B、15% C、20% D、25% 9、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 A、1% B、2% C、3% D、5% 10、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A、1，5 B、3，15 C、2，30 D、6，60 11、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。 A、5% B、10% C、15% D、20% 12、证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告、对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。 A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、15个月 13、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。 A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 14、上海证券交易所有关规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。 A、上月资产市值 B、上月资产净值 C、上月资产总值 D、上月资产平均值 15、集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A、托管银行 B、证券公司 C、推广机构 D、结算托管部门 二、多项选择（每题4分） 1、下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（ ） A、比较分散 B、交易品种较单一 C、交易量通常较小 D、交易手续复杂 2、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规定时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、投资决策机构 3、下列属于操纵证券市场手段的有（