融资融券试点登记结算业务实施细则发布.PDFVIP

融资融券试点登记结算业务实施细则发布 摘自：新浪网 中国证券登记结算公司2006 年8 月29 日发布了《中国证券登记结算有限责任公司 融资融券试点登记结算业务实施细则》。该细则在账户、登记和存管、结算、权益处理 等方面对融资融券试点登记结算业务作出了具体规范，该细则从发布日起正式施行。 以下为有关通知及细则全文。 关于发布《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》的通 知 各证券经营机构： 《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》(以下简 称本细则)已经中国证监会核准，现予发布，并就有关事项通知如下： 一、本细则涉及名义持有人的内容，适用《中国证券登记结算有限责任公司证券登 记规则》的相关规定。 二、本细则自发布之日起实施。 中国证券登记结算有限责任公司 二○○六年八月二十九日 中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则 第一章 总 则 第一条 为了规范融资融券试点的登记结算业务运作，防范结算风险，根据《证券 公司融资融券业务试点管理办法》和本公司的相关业务规则，制定本细则。 第二条 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券 公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。 第三条 在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业 务，适用本细则；本细则未做规定的，适用本公司其他相关规定。 第二章 账 户 第一节 证券公司相关证券账户和结算账户 第四条 证券公司应当以自己的名义，向本公司申请开立融券专用证券账户，用于 记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。融券专用证券账户不可用 于证券买卖。 第五条 证券公司应当以自己的名义，向本公司申请开立客户信用交易担保证券账 户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 第六条 证券公司应当在本公司开立信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账 户(资金交收账户即结算备付金账户)，用于与本公司办理融资融券交易相关的证券和资 金交收。 证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管 理委员会(以下简称证监会)认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收账 户对应的银行指定收款账户，并且应当事先在证监会备案。 第七条 开展上海证券交易所上市证券融资融券业务的证券公司，如具备权证结算 资格，还应当参照《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记 结算业务实施细则》，向本公司申请设立专用证券交收账户和专用资金交收账户，用于 客户信用交易担保证券账户和证券公司融券专用账户内权证的行权交收。 第八条 证券公司申请开立相关证券账户和结算账户时，应当提交以下材料： (一) 证监会批准其开展融资融券业务试点而换发的《经营证券业务许可证》原件 及复印件，或加盖公章的复印件(在复印件上注明与原件一致)； (二) 法人有效身份证明文件及复印件，或加盖单位公章的复印件(在复印件上注明 与原件一致)； (三) 经办人有效身份证明文件及复印件； (四) 本公司要求提供的其他资料。 第二节 投资者信用证券账户 第九条 投资者参与融资融券交易，应当向证券公司申请开立信用证券账户。信用 证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录客户委托证券公 司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账 户只能有一个。 投资者申请开立信用证券账户前，应当已经持有普通证券账户，且已经在该证券公 司从事证券交易达半年或半年以上。投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称 以及有效身份证明文件应当与其普通证券账户一致。 第十条 证券公司受理投资者开立信用证券账户的申请后，应当按照《证券公司融 资融券试点管理办法》的规定办理客户征信。 对于符合条件的投资者，证券公司应当按照本公司统一的编码为投资者开立实名信 用证券账户，并按照规定向本公司报备投资者信用证券账户注册资料等信息，申请配发 信用证券账户号码。 投资者信用证券账户注册资料至少应当包括姓名或名称、有效