广西丰林木业集团股份有限公司募集资金管理制度-丰林集团.PDFVIP

丰林集团 募集资金管理制度 广西丰林木业集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为进一步规范广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理， 提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（以下简称“ 《募集资金管理办法》”）和 《广西丰林木业集团股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”）的相关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、 增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行 证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所审 验并出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、 如实披露的原则。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉 维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用 公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。 第六条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及 《募集资金管理办法》对公 司募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。 第七条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或 控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。 第二章募集资金的存放 第八条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称“专户”）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 1 丰林集团 募集资金管理制度 第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简 称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议(以下简称“协议”）。协议至少 应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户中； (二)公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5000 万元且达到发行 募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的， 公司应当及时通知保荐机构； (三)商业银行每月向公司出具专户对账单，并抄送保荐机构； (四)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； (五)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当 自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2 个交 易日内报上海证券交易所备案并公告。 第十条 募集资金因贷款安排而确有必要在一家以上银行开设专户时，公司可以在一家以上商 业银行开设专户，但募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第三章募集资金的使用 第十一条