河南中原高速公路股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

河南中原高速公路股份有限公司 募集资金管理办法 （2017 年修订） 1 河南中原高速公路股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《公司债券发行与交 易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》等相关法 律法规和《河南中原高速公路股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）， 制定本办法。 第二条 本办法所称“募集资金”，系指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司 债券、发行公司债券、发行可交换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募 集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或 变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司 募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 获取不正当利益。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简 称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户仅用于公司为当次发行证券募集资 2 金的接收、存储和划转使用，不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构/债券受托管理 人、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三 方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保 荐机构/债券受托管理人； （三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元 且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20% 的，公司应当及时通知保荐机构/债券受托管理人； （四）保荐机构/债券受托管理人可以随时到商业银行查询募集资金专户资 料； （五）公司、商业银行、保荐机构/债券受托管理人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构/债券受托管理人或商业银行变更等原 因提前终止的，公司应当按照原协议中的约定与相关当事人签订新的协议，并在 新的协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第七条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司使用募集资金，应当严格按照公司财务及资金管理相关制度履 行申请、分级审批、决策程序、风险控制等手续及程序，并应根据上海证券交易 所相关规则及制度履行信息披露程序； （二）公司应当按照发行申请文件中约定或被核准的募集资金使用计划使用 募集资金，实行专款专用； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报 3 告上海证券交易所并公告； （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收 益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项 目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）： 1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化；