18年第一期中国信达资产管理股份有限公司金融债券法律意见书.pdfVIP

有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材 料或者原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 本所律师依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件而 件而出具相应的意见。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行 有效的有关法律、行政法规的规定发表法律意见。本所律师认定某些事项是否合 法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考 虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。 本所仅就与本期债券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审 计、信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项发表评论。在本 法律意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出 具的报告和公司的有关报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性 做出任何明示或默示的保证。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提 供的文件和有关事实进行了核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供发行人为申请发行本期债券之目的使用，不得用作任何其 他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期债券的必备文件，随同其 他申报材料提呈有关主管部门审查，本所同意将本法律意见书作为公开披露文件， 并依法对所出具的法律意见承担责任。 基于上述，本所出具法律意见如下： 2 一、 关于发行人发行本期债券的主体资格 1、发行人现持有北京市工商行政管理局于2017 年3 月 16 日核发的 《营业执 照》（统一社会信用代码：91110000710924945A ）。根据该《营业执照》以及 发行人现行有效的公司章程，发行人住所为北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼，法定代表人为侯建杭，注册资本为 38,164,535,147 元人民币，类型 为股份有限公司 （上市、国有控股），营业期限为长期，经营范围：（一）收 购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资 和处置；（二） 债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；（三）破 产管理；（四）对外投资；（五）买卖有价证券；（六）发行金融债券、同业 拆借和向其他金融机构进行商业融资；（七）经批准的资产证券化业务、金 融机构托管和关闭清算业务；（八）代理保险业务；（九）财务、投资、法律 及风险管理咨询和顾问；（十）资产及项目评估；（十一）国务院银行业监督 管理机构批准的其他业务。 2 、发行人现持有中国银行业监督管理委员会（以下简称“银监会”）于2010 年6 月28 日核发的《金融许可证》（机构编码：J0004H111000001 ），具备《管理 办法》规定的发行金融债券的主体资格，可以依据《管理办法》发行本期债 券。 3、发行人（原名：中国信达资产管理公司）原系经《国务院办公厅转发人民银 行、财政部、证监会关于组建中国信达资产管理公司意见的通知》（国办发 [1999]33 号）与中国人民银行《关于设立中国信达资产管理公司的批复》（银 复[1999]80 号）批准设立的具有独立法人资格的国有独资金融企业。2010 年 6 月，经《财政部关于中国信达资产管理公司改革试点有关问题的通知》（财 金[2010]58 号）与《中国银监会关于中国信达资产管理公司改制设立中国信 达资产管理股份有限公司的批复》（银监复[2010]284 号）批准，发行人整体 改制变更为中国信达资产管理股份有限公司，依法承继中国信达资产管理公 司的全部资产和负债，持续经营时间从中国信达资产管理公司成立之日起计 算，并领取了由国家工商行政管理总局 （以下简称“国家工商总局”）于2010 年 6 月 29 日核发的改制完成后的《企业法人营业执照》（注册号： 100000000031562）。发行人自设立以来的历次股本变化情况如下： (1) 2012 年第一次增资 3 2012 年4 月发行人正式完成引入全国社会保障基金理事会、瑞士银行集团、 中信资本控股有限公司、渣打银行四家战略