北京市朝阳区国有资本经营管理中心18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 一、发行人的主体资格3 二、本次发行的发行程序5 三、本次发行的发行文件及发行有关机构6 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 12 五、结论意见26 1 法律意见书 北京市兰台律师事务所 关于北京市朝阳区国有资本经营管理中心 2018年度第一期中期票据的 法律意见书 兰台意字 (2018)第 076 号 致：北京市朝阳区国有资本经营管理中心 北京市兰台律师事务所（以下简称 “本所”）接受北京市朝阳区国有资本经 营管理中心 （以下简称“发行人”）委托，作为发行人向中国银行间市场交易商 协会（以下简称 “交易商协会”）申请注册发行 （以下简称“本次发行”）“北 京市朝阳区国有资本经营管理中心2018 年度第一期中期票据” （以下简称 “本 期中期票据”）的特聘专项法律顾问，就本次发行事宜出具本法律意见书。 对于出具本法律意见书，本所特做如下声明： 1.本所律师根据 《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令 〔2008〕第1 号，以 下简称 “《债务融资工具管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票 据业务指引》（中国银行间市场交易商协会公告〔2009〕第14 号，以下简称“《中 期票据业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》（中国银行间市场交易商协会〔2008〕第2 号，以下简称“《募集说明书 指引》”）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件和交易商协会规则指引及 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 2.本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我 国现行法律、行政法规、部门规章、规范性文件及中国人民银行和交易商协会的 有关规则指引发表法律意见。 3.本所律师承诺已遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行的合法 合规性依法进行了尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏。 4.本所律师已经得到发行人的承诺，即：发行人已经向本所律师提供了律师 2 法律意见书 认为作为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的、有效的原始书面材料、 副本材料或者口头证言，并无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处，其中提供 的材料为副本或复印件的，保证副本与正本、复印件与原件一致。对于本法律意 见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、发行 人或其他有关单位出具的证明文件出具法律意见。 5.在本法律意见书中，本所律师仅对发行人本次发行涉及的法律问题发表法 律意见，并不对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表任何意见。本 所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告、信用评级报告中的任何数 据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何 明示或默示的保证。 6.本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行必备的法律文件，随其他申 报材料一同报送，并依法承担相应的法律责任。 7.本法律意见书仅供发行人为申请本次发行之目的使用，未经本所事先书面 同意，不得用作任何其他目的。 基于上述前提，本所现就发行人本次发行发表法律意见如下： 一、发行人的主体资格 （一）法人资格 根据发行人提供的统一社会信用代码为“91110105690015145P”的《营业执 照》，发行人企业类型为全民所有制，具有法人资格。 （二）非金融企业 根据发行人《营业执照》，发行人的经营范围为投资及投资管理；资产管理； 企