华电江苏能源有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

江苏高的律师事务所 法律意见书 目录 释义1 一、本期发行的发行人主体5 （一）发行人非金融企业法人资格5 （二）发行人历史沿革的合法合规性5 （三）发行人交易商协会会员资格8 二、本期发行程序的合法合规性9 三、本期发行的发行文件和有关机构9 （一）本期发行的募集说明书9 （二）本期发行的评级报告10 （三）本期发行的法律意见书10 （四）本期发行的审计报告11 （五）本期发行的主承销商12 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险12 （一）本期发行规模12 （二）本期发行的募集资金用途13 （三）信息披露安排13 （四）本期发行的期限未超过270 天13 （五）发行人法人治理情况13 （六）发行人业务运营情况14 （七）发行人主要在建工程情况14 （八）发行人资产受限制情况15 （九）发行人或有事项16 （十）发行人重大资产重组情况16 （十一）信用增进情况16 五、本期发行的结论性意见17 江苏高的律师事务所 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义： “本所” 指 江苏高的律师事务所 “超短期融资券” 指 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场 发行的超短期融资券 “本期超短期融资券” 指 发行金额为7 亿元、期限为180 天的 “华电江 苏能源有限公司 2018 年度第一期超短期融资 券”。 “本期发行” 指 本期超短期融资券的发行 “募集说明书” 指 公司为发行本期超短期融资券并向投资者披露 发行相关信息而制作的《华电江苏能源有限公 司 2018 年度第一期超短期融资券募集说明 书》。 “发行文件” 指 在本期超短期融资券发行过程中必需的文件、 材料或其他资料及其所有修改和补充文件（包 括但不限于本募集说明书） “交易商协会” 指 中国银行间市场交易商协会 “银监会” 指 中国银行业监督管理委员会 “公司法” 指 中华人民共和国公司法 “管理办法” 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法 “业务指引” 指 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指 引 “业务规程” 指 银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务