南京地铁集团有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

江苏宏邺律师事务所 关于南京地铁集团有限公司 2018 年度第一期中期票据之 法律意见书 致：南京地铁集团有限公司 江苏宏邺律师事务所（以下简称“本所”）接受南京地铁集团有限公司（以 下简称“发行人”）的委托，担任本期发行人发行“南京地铁集团有限公司 2018 年度第一期中期票据”（以下简称“本期发行”或“本期中期票据”）的专项法 律顾问，就本期中期票据的发行出具本法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理 办法》（人民银行令[2008]第 1 号）等法律法规和规范性文件，按照交易商协会 规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见 书。 对本所出具的本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以 及我国现行法律法规和配套文件的有关规定发表法律意见。 2、经本所律师核查，发行人及其他中介服务机构已经提供了本所律师认为 作为出具本法律意见书所必须的全部有关事实材料、副本材料或者口头证言，且 保证所提供材料的真实性、完整性和准确性，无重大遗漏及误导性陈述，所提供 的复印件与原件具有一致性。 3、本所律师仅就本期发行及发行文件所涉及到的法律问题发表意见。在本 法律意见书中如涉及会计、审计、评级、偿债能力、行业说明和现金流分析等专 业内容，均为对发行人制作之发行文件及有关中介机构出具之专业报告中列载之 数据、结论的严格引述。该等引述并不构成本所对这些内容的真实性、准确性作 1 出任何明示或默示的保证。 4、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对 本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 5、本所律师同意本法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法 律文件，随同其他材料一同向交易商协会进行报送，愿意作为公开披露文件，并 承担相应的法律责任。 基于上述，本所律师根据《中华人民共和国律师法》的要求，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行人的本期发行出具法律意 见如下： 一、发行主体 （一）发行人具有法人资格 发行人现持有南京市工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为 913201007217112677 的《营业执照》，公司类型为有限责任公司，法定代表人 为佘才高，注册资本为 2,767,182.955886 万元人民币，住所为南京市玄武区中 山路228 号地铁大厦，经营范围为：城市轨道交通工程项目及沿线资源的投资和 建设；轨道交通运营、资源经营及资产管理、土地开发。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动），营业期限自 2000 年 01 月 18 日至2050 年 01 月 18 日。 经核查，发行人系在南京市工商行政管理局依法登记设立的有限责任公司， 具有法人资格。 （二）发行人为非金融企业 2 经核查，发行人未持有金融监管部门颁发的金融业务许可证。因此，发行人 系具有独立法人资格的非金融企业。 （三）发行人接受交易商协会自律管理 根据交易商协会出具的《中国银行间市场交易商协会会员资格通知书》并经 本所律师查询交易商协会网站企业会员名单，截至本法律意见书出具之日，发行 人接受交易商协会自律管理。 （四）发行人历史沿革合法合规 发行人成立于 2000 年 1 月 18 日，原名为“南京地下铁道有限责任公司”， 系根据南京市人民政府“宁政复[1999]88 号”《市政府关于同意成立南京地下铁 道有限责任公司的批复》要求，由南京市人民政府授权南京市地下铁道工程建设 指挥部履行出资人职责设立的国有独资有限责任公司，初始注册资本为 30,000