山西成开律师事务所关于晋能集团有限公司发行18年第二期中期票据之法律意见书.pdfVIP

山西成开律师事务所 晋能集团有限公司 2018 年度第二期中期票据法律意见书 见。在本法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等内容， 均为对发行人制作之发行文件及有关中介机构出具之专业报告中列载之数据、结论的 严格引述。该等引述并不意味本所对该等数据、结论等内容的真实性、准确性作出任 何明示或默示的保证，且对于该等内容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资 格。 （三）发行人已经提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的原始材料、副本 材料以及其他文件资料,且一切足以影响本法律意见书的事实和文件资料均已向本所 披露。经本所核查，其所提供的全部文件和所作的陈述及说明是真实、准确、完整和 有效的，不存在任何隐瞒、虚假和遗漏之处及误导性陈述。文件上所有签字或印章真 实，复印件与原件一致。对于出具本法律意见书有重要影响而发行人又无法提供证据 支持的事实，本所依赖有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件予以 核实。 （四）本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行 人的主体资格，涉及申请发行本次中期票据的合法、合规、真实、有效性的相关事实 进行了尽职调查。本所律师保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗 漏。 （五）本所律师同意发行人部分或全部在发行本次中期票据的 《募集说明书》中 自行引用本法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的 歧义或曲解，本所律师有权且有责任对 《募集说明书》的相关内容进行审阅和确认。 （六）本法律意见书仅供发行人为本次中期票据发行之目的使用，非经本所书面 同 ，不得用作任何其他目的。 本所律师同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文 件，随同其他材料一同报送，并承担相应的法律责任。 成开所文件 第 2 页 共 28 页 山西成开律师事务所 晋能集团有限公司 2018 年度第二期中期票据法律意见书 基于上述声明,本所律师根据有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律 意见,主要内容目录如下: 1、关于本次发行的主体资格； 2 、关于本次发行的程序； 3、关于本次发行的发行文件及发行有关机构； 4 、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险； 5、总体结论性意见； 一、关于本次中期票据发行的主体资格 经本所律师核查并验证： 1、经本所律师核查，发行人具有法人资格。 发行人现持有山西省工商行政管理局核发的 《企业法人营业执照》，注册号为 91140000070450154H，成立日期为 2013 年 4 月 24 日，注册资本为 360 亿元整，住 所地：山西省太原市迎泽区开化寺街 86 号，法定代表人为王启瑞。 本所律师认为，发行人系在中国境内依法设立的有限责任公司，具有法人资格。 2 、经本所律师核查，发行人属于非金融企业 根据 《公司章程》及 《企业法人营业执照》（注册号：91140000070450154H ）， 发行人的经营范围为：投资煤炭企业；煤焦科技开发、技术转让；自有房屋租赁；能 源领域投资；提供煤炭信息咨询服务；煤层气投资；发电、输变电工程的技术咨询； 建筑材料、金属材料 （除贵稀金属）、电力设备及相关产品的采购和销售。 本所律师认为，发行人的经营范围未涉及任何金融业务，为非金融企业。 3、经本所律师核查，发行人是交易商协会的会员。 发行人于 2014 年 6 月 12 日取得了中国交易商协会出具的中市协会[2014]551 号 《中国银行间市场交易商协会特别会员资格通知书》，交易商协会已经接收发行人为 协会特别会员。 4 、本所律师通过对发行人主体资格文件的核查，发行人历史沿革情况如下： 4.1 2012 年2 月25 日山西省人民政府常务会议研究决定由山西省国有资产监督 成开所文件