常州市城市建设(集团)有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

江苏欣博律师事务所 JIANGSU XINBO LAW FIRM 常州市博爱路67号机电大厦10楼 10F，Jidian Bld, No.67,Boai Road,Changzhou City 电话(Tel)：051988112371 传真(Fax)：0519 江苏欣博律师事务所 关于常州市城市建设 （集团）有限公司发行 2018年度第一期中期票据的 法律意见书 致：常州市城市建设 （集团）有限公司 江苏欣博律师事务所 （以下简称 “本所”）是具有中华人民共和国执业资格的 律师事务所，具有出具本法律意见书的资格。本所接受常州市城市建设 （集团） 有限公司 （以下简称 “发行人”）的委托，为发行人发行2018年度第一期中期票 据 （以下简称 “本次发行”或 “本期票据”）专项事宜出具本法律意见书。 本所指派的经办律师（以下简称“本所律师”）根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称 “《中国 人民银行法》”）和中国人民银行颁布的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”），以及中国银行间市场交易商协会颁布的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称 “《注册规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披 露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简 2 称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》（以下简称 “《中介服务规则》”）等有关法律、行政法规、规章、政策及规范 性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出 具本法律意见书。 第一部分 声明事项 本所已获登记为中国银行间市场交易商协会会员，可以依法在银行间债券市 场为非金融企业发行债务融资工具提供法律服务。 本所律师根据中国人民银行和中国银行间市场交易商协会的有关规定和要求 及现行相关法律、行政法规和规范性文件的规定，已严格履行法定职责，遵循勤 勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为及本期票据发行申请的合规性进行了充 分地核查验证，并通过律师的职业判断，形成相应的法律意见。 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具日之前已经发生或存 在的事实、发行人提供的文件和材料，以及本所律师对事实的了解和对有关法律、 法规、规范性文件的理解发表意见。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得 到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、发行人或其所涉及的有关机构 或部门出具的证明文件或口头陈述出具相应的意见。 客观地进行说明并全面提供材料是发行人的责任。在出具本法律意见书之前， 本所已得到发行人的下述承诺和保证：发行人已向本所律师提供了为出具本法律 意见书所必需的、真实的、完整的、合法有效的书面原始材料、副本材料或口头 证言；前述所提供资料的签字和印章均是真实的，所提供资料为副本或复印件的， 与正本或原件完全一致，并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处。 本法律意见书只对本期票据发行涉及的法律问题发表法律意见，不对有关会 3 计、审计、信用评级、企业决策等非法律专业事项发表任何意见。在本意见书中 涉及非法律专业事项时，均为按照其他有关机构出具的报告或发行人的文件引述， 但并不意味着本所对引述内容的真实性、准确性和有效性做出任何明示或默示的 保证。 本所同意发行人在募集说明书及相关公告文件中自行或按照有关部门的审核 要求引用本法律意见书的全部或部分内容，但发行人作前述引用时，不得