广东珠江投资管理集团有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 第一部分 释义 5 第二部分 正文 7 一、本期超短期融资券发行的主体资格7 二、本期超短期融资券发行的批准和授权27 三、本期超短期融资券的发行文件和有关机构30 四、本期超短期融资券发行的重大法律事项及潜在法律风险34 五、其他说明事项51 第三部分 结论意见 69 2 法律意见书 北京大成（广州）律师事务所 关于广东珠江投资管理集团有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券的法律意见书 致：广东珠江投资管理集团有限公司 北京大成（广州）律师事务所受广东珠江投资管理集团有限公司 （以下简称 “发行人”）委托，担任发行人本期超短期融资券发行的专项法律顾问，就发行 人本期超短期融资券发行事宜出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《非金融企业债务融资工 具注册发行规则》、《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》、《非金融 企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》、《银行间债券市场非金融企业超 短期融资券业务规程（试行）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 说明书指引》等有关法律、法规、规范性文件及《广东珠江投资管理集团有限公 司章程》的规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对发行人本期超短期融资券有关的事实进行了核查和验证，就发行人本期超短期 融资券出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师依据相关法律法规及规范性文件之要求，对 发行人本期超短期融资券的主体资格、发行程序、注册文件的合规性等进行了查 证，查阅了相关审计报告、信用评级报告、募集说明书等本所认为出具本法律意 见书所需查阅的文件，并就有关事项向政府有关主管部门、与本期超短期融资券 发行有关的中介机构及发行人的有关管理人员进行了必要的查询和了解。 同时，本所得到了发行人的如下保证：其已提供了本所出具本法律意见书所 需了解/查阅的全部的真实、完整的原始书面材料和/或其复印件，有关材料的原 件及其上面的签字和印章均是真实的，所有材料的复印件是与原件一致的；且其 已向本所披露一切足以影响本所在本法律意见书中的意见之事实和文件材料，无 3 法律意见书 任何隐瞒、疏漏或误导、歪曲事实之情形。 本所律师依据本法律意见书出具日前已经存在或发生的事实和现行有效的 中国法律法规、规范性文件等的规定发表法律意见。对于那些与出具本法律意见 书有重要关联而又无法得到充分独立的证据支持的事实，本所依赖于政府有关主 管部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件而进行判断。本所已严格履行法 定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本期超短期融资券的合法合规 性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大 遗漏。 本所仅就与发行人本期超短期融资券有关的法律问题发表意见，并不对有关 会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。 本法律意见书仅供发行人本期超短期融资券发行目的之用，不得用于任何其 他用途。本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期超短期融资券发行的必备 法律文件之一，连同其他申请材料一同上报，愿意作为公开披露文件，并承担相 应的法律责任。 4 法律意见书 第一部分 释义 除非另有说明，本法律意见书中下列词语具有下列特别所指： 发