宿迁市城市建设投资(集团)有限公司18年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

世纪同仁 法律意见书 宿迁市城市建设投资（集团）有限公司 2018年度第一期短期融资券法律意见书 致：宿迁市城市建设投资（集团）有限公司 江苏世纪同仁律师事务所（下称“本所”）接受宿迁市城市建设投资（集团） 有限公司（下称“发行人”）的委托，指派吴朴成、沈义成律师（下称“本所律 师”）作为发行人的专项法律顾问。本所依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公 司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令 【2008】第1号，下称“《债务融资工具管理办法》”）、《银行间债券市场非金融 企业短期融资券业务指引》（下称“《短期融资券业务指引》”）等法律法规和规范 性文件规定，按照中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）规则指引 以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人发行2018 年度第一期短期融资券（下称“本期短期融资券”）事项，出具本法律意见书。 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现 行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，本所保证本法 律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为本期短期融资券注册或发行必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽职精神，在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，现出具法 律意见如下： 一、关于发行人本期短期融资券发行主体 1、发行人具有法人资格 发行人现持有宿迁市工商行政管理局颁发的《营业执照》，注册资本324000 2 世纪同仁 法律意见书 万元人民币，企业类型为有限责任公司（国有独资）。 2、发行人为非金融企业 经本所律师核查，发行人为非金融企业。 3、发行人为交易商协会会员 经本所律师核查，发行人为交易商协会会员。 4、发行人历史沿革合法合规 2001年7月14日，根据宿迁市人民政府《市政府关于成立宿迁市城市建设 投资有限责任公司的批复》（宿政复【2001】17号），同意成立“宿迁市城市建 设投资有限责任公司”。成立时注册资本为人民币12742.46万元，由宿迁市人民 政府以经江苏金宁达土地评估有限公司评估的土地使用权进行出资（土地证书号 为宿国用（2001）字第06748号至第06755号，评估值为人民币12,742.46万元）； 并经宿迁公兴会计师事务所有限公司出具的《验资报告》（宿会验字【2001】70 号）验资确认。发行人于2001年9月5日取得江苏省宿迁工商行政管理局核发 的《企业法人营业执照》，注册资本为人民币12742.46万元。 2004年3月，根据发行人股东出资声明，发行人股东以货币方式增加注册 资本人民币4,000万元；增资后，发行人注册资本为人民币16,742.46万元，并 经宿迁公兴会计师事务所有限公司出具的《验资报告》（宿会验字【2004】29号） 验资确认。 2010年5月，根据发行人股东决定，发行人股东以土地使用权和资本公积 转增资本的方式增加注册资本人民币118,257.54万元（其中，经江苏金宁达不 动产评估咨询有限公司评估的土地使用权出资人民币37,712.5852万元，资本公 积转增公司资本人民币80,544.9548万元）；增资后，发行人注册资本为人民币 135,000万元，并经宿迁公兴会计师事务所有限公司出具的《验资报告》（宿会 验字【2010】198号）验资确认。 2011年12月，根据发行人股东决定，发行人股东以货币方式增加注册资本 人民币85,000万元；增资后，发行人注册资本为人民币220,000万元，并经宿 迁天园联合会计师事务所出具的《验资报告》（天园验字【2011】492号）验资 确认。 2012年9月，根据发行人股东决