昆明交通产业股份有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 本法律意见书出具的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，所 有正本、副本的复印件与原件一致。 2、本所及经办律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律法规和规则指引发表法律意见；并已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用 原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书所认定的事 实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 3、本法律意见书仅就与本期发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、 审计、信用评级(包括但不限于偿债能力、流动性等)等非法律专业事项发表评论。在本 法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级等专业内容时，均为对发行人制作之发行文 件及有关中介机构出具之专业报告中列载之数据、结论的严格引述。 4、本法律意见书仅供发行人发行本期超短期融资券之目的使用，未经本所书面同意， 不得用作任何其他目的。 5、本所同意发行人在本期发行超短期融资券申请材料中部分或全部引用本法律意见 书的内容，但发行人做上述引用不得引致法律上的歧义或曲解。 6、本所同意将本法律意见书作为发行人本期发行申报所必备的法律文件，随其他申 报材料一同上报，愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所律师依据国家有关法律、法规、规范性文件的有关规定，在对发行人的行为以 及本期发行的合法、合规、真实、有效进行了核查验证的基础上，现就发行人本期发行 的条件和行为出具本法律意见如下: 一、关于发行人的主体资格 （一）发行人基本情况 地址:云南省昆明市东风西路 162号电子大厦 7 楼、9 楼、 10楼 邮编：650031 座机：0871 传真：0871 网址： 第2页 共36页 法律意见书 经核查，发行人是经昆明市人民政府国有资产监督管理委员会昆国资复【2010】175 号文及【2010】195 号文的批准，于 2010 年 9 月 3 日成立的非上市股份有限公司，设 立时注册资本 10 亿元。发行人现持有昆明市工商行政管理局于 2016 年 7 月 4 日核发的 《营业执照》(统一社会信用代码：915301005600794235)。根据该营业执照记载，发行 人的基本情况如下： 发行人住所地：昆明市盘龙路25 号院 1栋 2 楼、4 楼 法定代表人：雷升逵 注册资本：11.1 亿元 公司性质：股份有限公司 (非上市、国有控股) 经营范围: 高等级公路、公交场站及物流市场的投资、建设、运营管理及相关配套 设施开发；建筑材料供应；工程建设管理；股权投资管理 （依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动）。 （二）发行人历史沿革情况 1、发行人历年增资情况如下： 发行人原注册资本为人民币10亿元，实收资本（股本）为10亿元，根据发行人2013 年12月24日股东会决议和修改后的章程规定，发行人申请增加注册资本人民币1.1亿元， 已由昆明市国有资产管理运营有限责任公司在2013年12月26日前缴足，变更后发行人注 册资本为人民币11.1亿元，累积实收资本（股本）人民币11.1亿元。此次增资已经中审 亚太会计师事务所有限公司审验并出具中审亚太验【2013】云-0100号《验资报告》。 2、发行人股东情况 经查验，发行人股东情况如下： 地址:云南省昆明市东风西路 162号电子大厦 7 楼、9 楼、 10楼 邮编：650031 座机：0871 传真：0871 网址： 第3页 共36页 法律意见书