昆明市公共租赁住房开发建设管理有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

昆明市公共租赁住房开发建设管理有限公司2018 年度第一期中期票据发行之法律意见书 目 录 一、 发行人发行本期中期票据的主体资格4 （一）发行人系依法设立的有限责任公司，具有独立的法人资格 4 （二）发行人系非金融企业 5 （三）关于交易商协会会员的特别说明 5 （四）发行人历史沿革合法合规 5 二、 本期发行的程序8 （一）本期中期票据发行的内部决议 8 （二）本期中期票据发行的注册 8 三、 本次发行文件及发行的有关机构8 （一）募集说明书 8 （二）信用评级机构及评级报告 8 （三）专项法律顾问及法律意见书 9 （四）审计报告及审计机构 10 （五）本次发行的主承销商 10 （六）本次发行的联席主承销商 11 四、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险11 （一）本次注册金额 11 （二）募集资金用途 12 （三）发行人的内部治理情况 13 （四）发行人的业务运营情况 14 （五）资产抵押、质押及其他限制用途的情况 18 （六）发行人的或有事项 21 （七）重大资产重组情况 25 （八）本期中期票据信用增进情况 25 （九）其他事项 25 五、 总体结论性意见26 昆明市公共租赁住房开发建设管理有限公司2018 年度第一期中期票据发行之法律意见书 云南八谦律师事务所 关于 昆明市公共租赁住房开发建设管理有限公司2018年度第一期中期票 据发行 之 法律意见书 致：昆明市公共租赁住房开发建设管理有限公司 云南八谦律师事务所(以下简称 “本所”)接受昆明市公共租赁住房开发建设 管理有限公司 （以下简称 “公司”或 “发行人”）的委托，指派徐梅律师、毕加 艳律师作为公司申请发行2018年度第一期中期票据 （以下简称 “本期中期票据发 行”或“本期发行”）的特聘专项法律顾问，根据 《中华人民共和国公司法》（以 下简称 “《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》、 《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称 “《管理办法》”）、 《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （以下简称 “《信息 披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中期票据业务指引》 （以下简称 “《中期票据业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》 （以下简称 “《募集说明书指引》”）、 《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》 （以下简称 “《尽职 调查指引》”）及 《关于发布 〈非金融企业债务融资工具注册文件表格体系〉的 公告》等有关法律、法规和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 的有关规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所依照现行法律、法规及规范性文件的规定和要求， 查阅了本所认为出具法律意见书所应查阅的文件和资料。对发行人提供的有关本 期发行的相关材料的原件和复印件进行核查和验证，包括与发行人本期发行的发 行主体、发行程序、发行文件、发行有关机构以及本期重大法律事项有关的文件 1 昆明市公共租赁住房开发建设管理有限公司2018 年度第一期中期票据发行之法律意见书 及本期发行所涉及的其他中介机构的主体资格和资质文件，并听取了发行人就有 关事实的陈述和说明，进行了必要的调查和询问。本法律意见书对本期发行的发 行主体、发行程序、发行文件、发行有关机构以及本期重大法律事项发表法律意 见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 对本所出具的法律意见书,本所声明