株洲市城市建设发展集团有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

株洲城发2018 年度第一期中期票据法律意见书 目 录 引言2 一、发行主体5 二、发行程序7 三、发行文件及发行有关机构8 四、与本期债券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 11 五、结论意见21 - 2 - 株洲城发2018 年度第一期中期票据法律意见书 武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I 座50 层 邮政编码：430022 50/F, New World International Trade Tower, 568 Jianshe Road, Jianghan District, Wuhan 430022, P.R.China 电话/Tel ：(8627) 8555 7988 传真/Fax ：(8627) 8555 7588 网址： 北京中伦 （武汉）律师事务所 关于株洲市城市建设发展集团有限公司发行 2018 年度第一期中期票据的 法律意见书 敬启者： 北京中伦（武汉）律师事务所（以下简称“本所”）接受株洲市城市建设发 展集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）的委托，作为发行人特聘专项 法律顾问，指派邵学军律师、李兵律师（以下简称“经办律师”）就发行人注册 发行2018 年度第一期中期票据（以下简称“本期债券”）事宜，依据《中华人民 共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第 1 号）等相关法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 株洲城发2018 年度第一期中期票据法律意见书 引言 为出具本法律意见书之目的，本所经办律师依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （人民银行令[2008]第 1 号, 以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具中介服务规则》以及其他有关法律法规、规范性文件的规 定，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神出具法律意见书。经办律师对发行人注册发行本期债券的主体资格、发行 条件、批准、授权、注册和备案、信用评级等方面进行了必要的核查，并查阅了 本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件资料。 在前述调查过程中，经办律师得到发行人如下保证： （一）发行人提供给经办律师的文件上的发行人有关人员的签名、印鉴都是 真实有效的，且取得了应当取得的授权。 （二）发行人提供给经办律师的发行人制作的文件的原件都是真实、准确、 完整的。 （三）发行人提供给经办律师的自文件原件复制的复印件均与其原件一致。 （四）发行人提供给经办律师的所有文件、资料中所陈述的情况与事实均真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏等情形，并愿承担与 此相关的一切法律责任。 （五）发行人向经办律师作出的陈述、说明、确认和承诺均为真实、准确、 完整的，不存在虚假记载、重大遗漏、误导性陈述等情形。 （六）发行人提供给经办律师的非发行人制作的其他文件资料，均与发行人 - 2 -