江苏大丰海港控股集团有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

世纪同仁 法律意见书 江苏大丰海港控股集团有限公司 2018 年度第一期中期票据法律意见书 致：江苏大丰海港控股集团有限公司 江苏世纪同仁律师事务所（下称“本所”）接受江苏大丰海港控股集团有限 公司（下称“发行人”）的委托，指派吴朴成、沈义成律师（下称“本所律师”） 作为发行人的专项法律顾问。本所依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司 法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令【2008】 第 1 号，下称“《债务融资工具管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期 票据业务指引》（下称“《中期票据业务指引》”）等法律法规和规范性文件规定， 按照中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）规则指引以及律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人注册2018 年度第一期中 期票据（下称“本期中期票据”）事项，出具本法律意见书。 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现 行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，本所保证本法 律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为本期中期票据注册或发行必备的法律文件，随 同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽职精神，在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，现出具法 律意见如下： 一、关于发行人本期中期票据发行主体 1、发行人具有法人资格 发行人现持有盐城市大丰区行政审批局颁发的《营业执照》，注册资本 2 世纪同仁 法律意见书 500000 万元人民币，企业类型为有限责任公司（国有独资）。 2、发行人为非金融企业 经本所律师核查，发行人为非金融企业。 3、发行人接受交易商协会自律管理 经本所律师核查，发行人为交易商协会会员，接受交易商协会自律管理。 4、发行人历史沿革合法合规 1997年6月，发行人经大丰市人民政府《关于市港务局、滩涂开发管理局实 施国有资产授权经营的批复》（大政复[1997]8号）、大丰市国有资产管理局《关 于同意市港务局对大丰港开发有限公司进行投资的批复》（大国资[1997]7号） 批准成立。发行人成立时注册资本为人民币351万元，其中大丰市滩涂开发管理 局以现金出资350万元，大丰市港务局以现金出资1万元。上述出资经大丰市审计 事务所出具的《验资报告》【大审所（验）字[1997]74号】验资确认。 1998年3月，根据大丰市人民政府《关于同意大丰港开发有限公司变更登记 及增加注册资本金的批复》（大政复[1998]7号），公司名称变更为“大丰市大 丰港开发建设有限公司”。同时，大丰市港务局、国家交通部、江苏省交通厅对 发行人增资人民币8000万，本次增资后注册资本变更为人民币8,350万元，经大 丰市国有资产管理局《关于同意授权市港务局作为大丰市大丰港开发建设有限公 司国家股股权代表的批复》（大国资[1998]3号）批准，大丰市港务局被授权作 为8,000万元国家股持有者，行使出资者职能。本次增资经江苏大丰会计师事务 所出具的《验资报告》 【大会资字[1998]第73号】验资确认。 2001年5月，大丰市港务局对发行人增资人民币2,000万元。本次增资后，发 行人注册资本变更为人民币10,350万元，本次增资经盐城丰华会计师事务所出具 的《验资报告》【（2001）丰华会验字063号】验资确认。2001年11月，大丰市 滩涂开发管理局与大丰市水产局、大丰市海洋局合并，成立大丰市滩涂海洋与渔 业局，自此发行人出资人变更为大丰市港务局和大丰市滩涂海洋与渔业局。 2002年4月，江苏省人民政府、江苏省交通厅和大丰港经济区管理委员会分 别以货币资金人民币1,100万元、1,000