徐州新田投资发展有限责任公司18年第一期中期票据法律意见书(更新).pdfVIP

江苏义行律师事务所 关于徐州新田投资发展有限责任公司 发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 致：徐州新田投资发展有限责任公司 江苏义行律师事务所( 以下简称“本所”)受徐州新田投资发展有限责 任公司（以下简称“发行人”）之委托，担任发行人2018 年度第一期中期 票据发行事宜的专项法律顾问。本所指派吴丽娜、张红梅律师( 以下简称 “本所律师”）作为本次专项法律服务的经办律师。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称《公司法》) 、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管 理办法》)等法律和规章以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交 易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服 务规则》（以下简称《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称《发 行注册规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明 书指引》（以下简称《募集说明书指引》）、《银行间债券市场非金融 企业中期票据业务指引》（以下简称《业务指引》）等相关自律规则的 规定及查明的有关事实出具本《法律意见书》。 对于出具本《法律意见书》，本所律师特作出如下承诺和声明： 一、本所律师仅依据《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的 2 事实和现行有效并适用于本期中期票据发行的法律、法规和规范性文件 的规定发表法律意见。 二、本所律师为出具《法律意见书》，已严格履行法定职责、遵循 勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查 验证，保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 三、本所律师依据发行人、评级单位、承销人、审计单位提供的文 件或陈述出具法律意见书。发行人已经承诺向本所提供的为出具本法律 意见书所必须的原始书面材料、副本材料或陈述均真实、合法、有效， 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，向本所提供的有关副本材料 或复印件与原件一致。 四、对本《法律意见书》至关重要而又无法获得独立证据支持的事 实，本所依赖于有关政府部门、发行人、其他有关单位或有关人士出具 或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。 五、本所律师仅就与本期中期票据发行有关法律问题发表意见，并 不对有关会计、审计、评估、信用评级等专业事项发表意见。 六、本所律师同意发行人在《募集说明书》及其他申报材料中按相 关要求引用本《法律意见书》部分或全部内容，但发行人作上述引用时， 不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 七、本所律师同意将本 《法律意见书》作为发行人申请本期中期票 据发行之必备文件上报交易商协会，愿意作为公开披露文件，并依法对 所出具的法律意见书承担责任。 八、本《法律意见书》仅供发行人本期中期票据发行之目的使用。 3 未经本所律师书面同意，本期中期票据发行人及其他任何法人、非法人 组织或个人不得将本法律意见书用作任何其他目的。 本所律师现按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精 神，在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，出具法律 意见如下： 一、 发行人的主体资格 （一）发行人为在中华人民共和国境内注册的企业 发行人现持有工商登记号为320300000196439 的 《营业执照》，注 册资本为33,000万元人民币，法定代表人为郝敬良，住所为徐州市建国 西路80号，公司类型为有限责任公司，经营范围为：对农村土地整理、 农田保护利用、村庄搬迁整理、采煤塌陷地复垦治理、旧城旧村改造和 废弃闲置土地盘活利用、城乡道路建设、城乡基础设施建设项目投资。 （二）发行人的历史沿革 发行人是由徐州市人民政府根据 《市政府关于同意组建徐州新田投 资发展有限责任公司的批复》（徐政复[2007]56号）授权徐州市土地储 备中心履行本公司国有资产出资人职责组建的国有独资有限公司，于 2008 年7 月30 日在徐州工商行政管理局登记注册，企业法人营业执照 注册号为 320300000196439 。发行人设立时注册资